امتحان قانون الولاية الموحد لوكلاء الأوراق المالية
يُعدّ امتحان قانون وكلاء الأوراق المالية الموحد ، المعروف باسم السلسلة 63، من تطوير رابطة مديري الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (NASAA) وتشرف عليه هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA). صُمم هذا الامتحان لتأهيل المرشحين للعمل كوكلاء أوراق مالية في الولايات المتحدة؛ وتشترط جميع الولايات تقريبًا اجتياز السلسلة 63 كشرط للتسجيل فيها.
يتألف امتحان قانون وكلاء الأوراق المالية الموحد على مستوى الولايات من 65 سؤالًا من نوع الاختيار من متعدد. يُمنح المتقدمون 75 دقيقة لإكمال الامتحان. يجب على المتقدمين الحصول على 72% كحد أدنى لاجتياز الامتحان. تُمنح الدرجة فقط للإجابات الصحيحة. من بين الأسئلة الـ 65، تُحتسب 60 سؤالًا ضمن الدرجة النهائية. أما الأسئلة الخمسة المتبقية، فتخضع لاختبار تجريبي تمهيدي لإمكانية إضافتها إلى بنك الأسئلة التشغيلية؛ وقد تظهر هذه الأسئلة في أي مكان في الامتحان دون تحديدها.
يغطي الاختبار مبادئ تنظيم الأوراق المالية على مستوى الولايات، كما هو منصوص عليه في قانون الأوراق المالية الموحد (مع التعديلات التي اعتمدتها ناسا والقواعد التي تحظر الممارسات التجارية غير النزيهة وغير الأخلاقية). ويهدف الاختبار إلى توفير أساس لهيئات تنظيم الأوراق المالية في الولايات لتحديد مدى معرفة المتقدم وفهمه لقوانين ولوائح الولاية.
| تحليل الاختبار | عدد الأسئلة | نسبة الامتحان |
|---|---|---|
| تسجيل الأشخاص | 24 | 40% |
| الأوراق المالية | 6 | 10% |
| ممارسات الأعمال | 24 | 40% |
| الأحكام الإدارية وغيرها من سبل الانتصاف | 6 | 10% |
| تحليل الاختبار | عدد الأسئلة | نسبة الامتحان |
|---|---|---|
| قوانين الأوراق المالية على مستوى الولايات والمستوى الفيدرالي والقواعد واللوائح ذات الصلة | 36 | 60% |
| الممارسات الأخلاقية والالتزامات الائتمانية | 24 | 40% |
انظر أيضاً
روابط خارجية
- قانون الأوراق المالية في الولايات المتحدة
- شهادة مهنية في مجال التمويل
- الاختبارات الموحدة في الولايات المتحدة
- مقالات قصيرة في الاقتصاد والتمويل