سي آي بي سي ميلون

في عام ١٩٩٨، تواصلت شركة باي بوب مع ألنور جيوان، مدير مكتب سي آي بي سي ميلون في فانكوفر، وسألته عما إذا كان بإمكان سي آي بي سي ميلون إصدار أسهم باي بوب دون الإفصاح المطلوب الذي ينص على أن الأوراق المالية غير مسجلة لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية . ^{[ ١٦ ] [ ١٧ ] [ ١٨ ]} كانت هذه عملية تلاعب بالأسهم من قبل باي بوب وشركة الوساطة. ^{[ ١٨ ]}

كان جيوان على علمٍ بأن الأوراق المالية غير مسجلة، لكنه وافق على العمل كوسيط نقل لإصدار شهادات الأسهم مقابل 820,000 سهم من أسهم شركة باي بوب. ^{[ 18 ]} لاحقًا، وجهت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية اتهامًا إلى بنك سي آي بي سي ميلون بالعمل كوسيط ووكيل نقل غير مسجل، ولعرضه بيع أوراق مالية غير مسجلة. ^{[ 19 ]} بعد اكتشاف الشركة للمعاملات، تم فصل جيوان من عمله في بنك سي آي بي سي ميلون لأسباب موجبة، وتوقف في الوقت نفسه عن جميع تعاملاته مع شركة باي بوب. ^{[ 20 ]}

وافقت شركة CMTC على دفع غرامة مدنية قدرها 5 ملايين دولار أمريكي، وردّ مبلغ 889,773 دولارًا أمريكيًا، وفوائد ما قبل صدور الحكم بقيمة 140,270 دولارًا أمريكيًا. ^{[ 21 ] [ 22 ]} كما مُنعت شركة CMTC منعًا باتًا من ارتكاب المخالفات المنصوص عليها في المادة 5 من قانون الأوراق المالية، والمادة 10(ب) والقاعدة 10ب-5 من قانون سوق الأوراق المالية، والمادة 15(أ) من قانون سوق الأوراق المالية، والمادة 17أ(ج)(1) من قانون سوق الأوراق المالية، ومن المساعدة والتحريض على ارتكاب مخالفات مستقبلية للمادة 10(ب) أو القاعدة 10ب-5 من قانون سوق الأوراق المالية. ^{[ 22 ]}

تم السداد في 4 مارس 2005. كما وافقت شركة CMTC، دون الإقرار أو الإنكار بمزاعم شكوى هيئة الأوراق المالية والبورصات، على إصدار أمر إداري من الهيئة بناءً على الحكم النهائي الصادر في 2 مارس 2005. ^{[ 19 ]} وبموجب هذا الأمر، تم توبيخ شركة CMTC ووافقت على التعهد بتعيين مستشار مستقل لمراجعة أعمالها وإجراءاتها ذات الصلة. ^{[ 19 ]}

في عام 2004، تم فصل موظف قديم في بنك CIBC Mellon بعد اكتشاف قيامه بالكشف عن حيازات مؤسسية في شركات معينة لجهات مجهولة مقابل هدايا. وأُفيد بأن الموظف كان يتلقى تذاكر لحضور مباريات هوكي وبيسبول، بالإضافة إلى ما يصل إلى 100 دولار نقدًا، مقابل معلومات عن مستثمرين كبار يمتلكون أسهمًا محددة.

تم اكتشاف الإفصاحات عندما تلقى عامل مؤقت طلبًا للحصول على بيانات عبر البريد الإلكتروني. وكشف التحقيق اللاحق، الذي شمل مراجعة سجلات الهاتف والبريد الإلكتروني، أن الموظف كان يفصح عن المعلومات لسنوات. ^{[ 23 ]}

في عام 2003، دفعت شركة CIBC مبلغ 80 مليون دولار كغرامات لتواطئها مع شركة إنرون . ورغم أن هذا التواطؤ لم يكن مرتبطًا بشركة CIBC ميلون، إلا أنه نظرًا لكون CIBC المساهم الأكبر فيها، فقد كان من الضروري الإبلاغ عنه في نموذج TA-1 المقدم إلى هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية. ^{[ 19 ]}