ملف لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات
يُعدّ ملف هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) بيانًا ماليًا أو وثيقة رسمية أخرى تُقدّم إلى هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية. وتُلزم الشركات المساهمة العامة ، وبعض المطلعين على بواطن الأمور، وشركات الوساطة المالية بتقديم ملفات دورية إلى هيئة الأوراق المالية والبورصات. ويعتمد المستثمرون والمتخصصون الماليون على هذه الملفات للحصول على معلومات حول الشركات التي يُقيّمونها لأغراض الاستثمار. وتتوفر العديد من ملفات هيئة الأوراق المالية والبورصات، وليس جميعها، عبر الإنترنت من خلال قاعدة بيانات EDGAR (نظام جمع البيانات وتحليلها واسترجاعها إلكترونيًا) التابعة للهيئة، وكذلك كمجموعات بيانات مُهيكلة في منصة Harvard Dataverse. [ 1 ] [ 2 ] [ 3 ]
أنواع الملفات الشائعة
أكثر نماذج هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية شيوعًا هي 10-K و10-Q. يتألف كل نموذج من أربعة أقسام رئيسية: قسم الأعمال، والصفحات F، وعوامل المخاطرة، ومناقشة وتحليل الإدارة (MD&A). يقدم قسم الأعمال لمحة عامة عن الشركة، بينما تحتوي الصفحات F على البيانات المالية التي إما خضعت للتدقيق أو تمت مراجعتها من قبل مدقق حسابات مستقل، أما عوامل المخاطرة فهي قائمة بجميع المخاطر المحتملة التي تواجه الشركة، ويحتوي قسم مناقشة وتحليل الإدارة على سرد للنتائج المالية للشركة، مصحوبًا بتوقعات الإدارة للسنة المالية المقبلة. [ 4 ]
| أسماء النماذج | وصف |
|---|---|
| إف-1 | بيان تسجيل لبعض الجهات الأجنبية الخاصة المصدرة |
| النموذج د | عرض معفى للأوراق المالية بموجب اللائحة د |
| 3 | بيان أولي بالملكية المستفيدة (معاملات المطلعين) |
هناك متطلبات أخرى مطلوبة فيما يتعلق بالعروض التي تقدمها الشركات الخاصة .
جميع أنواع الملفات
الملفات [ 5 ] التي قبلتها هيئة الأوراق المالية والبورصات اعتبارًا من نوفمبر 2011 هي:
| أسماء النماذج | وصف |
|---|---|
| 1-E، 1-E/A | الإخطار بموجب اللائحة (هـ) من قبل شركات استثمار الأعمال الصغيرة وشركات تطوير الأعمال (وتعديلها) |
| 1-E AD، 1-E AD/A | المواد التسويقية المقدمة وفقًا للقاعدة 607 بموجب اللائحة E (وتعديلها) |
| 2-E، 2-E/A | المواد التسويقية المقدمة وفقًا للقاعدة 609 بموجب اللائحة E (وتعديلها) |
| 10-12ب ، 10-12ب/أ | النموذج العام الأولي لتسجيل فئة من الأوراق المالية وفقًا للقسم 12 (ب) (وتعديله) |
| 10-12G، 10-12G/A | النموذج العام الأولي لتسجيل فئة من الأوراق المالية وفقًا للقسم 12(ز) (وتعديله) |
| 10-د، 10-د/أ | تقارير التوزيع الدورية من قبل الجهات المصدرة للأصول المدعومة وفقًا للقاعدة 13a-17 أو 15d-17 (وتعديلاتها) |
| 10-K، 10-K/A | التقرير السنوي وفقًا للقسمين 13 و 15 (د) (وتعديلاتهما) |
| 10-KT، 10-KT/A | تقرير انتقالي وفقًا للقاعدة 13a-10 أو 15d-10 (وتعديلها) |
| 10-Q، 10-Q/A | التقرير الفصلي وفقاً للقسمين 13 و 15 (د) (وتعديلاتهما) |
| 10 كوارت، 10 كوارت/أ | تقرير انتقالي وفقًا للقاعدة 13a-10 أو 15d-10 (وتعديلها) |
| 11-K، 11-K/A | التقرير السنوي لخطط شراء أسهم الموظفين والادخار والخطط المماثلة (وتعديلاتها) |
| 11-KT، 11-KT/A | تقرير انتقالي وفقًا للقاعدة 13a-10 أو 15d-10 (وتعديلها) |
| 13F-HR، 13F-HR/A | التقرير الأولي لحيازات المؤسسات ربع السنوية المقدم من قبل مديري المؤسسات (وتعديلاته) |
| 13F-NT، 13F-NT/A | التقرير الأولي للإشعار الفصلي المقدم من قبل المديرين المؤسسيين (وتعديلاته) |
| 13H، 13H-Q، 13H-A، 13H-I، 13H-R، 13H-T | المعلومات المطلوبة لتسجيل كبار المتداولين بموجب قانون سوق الأوراق المالية لعام 1934 والقاعدة 13h-1 الصادرة بموجبه. النموذج الأولي هو 13H، والنموذج المعدل هو 13H-Q، والنموذج السنوي هو 13H-A، وإعلان حالة عدم النشاط هو 13H-I، وإعلان حالة التعطيل هو 13H-R، ونموذج إنهاء النشاط هو 13H-T. |
| 144، 144/أ | تقديم طلب بيع مقترح للأوراق المالية بموجب القاعدة 144 (وتعديلها) |
| 15-12ب، 15-12ب/أ | إشعار بإنهاء تسجيل فئة من الأوراق المالية بموجب المادة 12 (ب) (وتعديلها) |
| 15-12G، 15-12G/A | إشعار بإنهاء تسجيل فئة من الأوراق المالية بموجب المادة 12 (ز) (وتعديلها) |
| 15-15D، 15-15D/A | إشعار بتعليق واجب تقديم التقارير وفقًا للقسمين 13 و 15 (د) من القانون (وتعديله) |
| 15F-12G، 15F-12G/A | إشعار بإنهاء تسجيل جهة إصدار أجنبية خاصة لفئة من الأوراق المالية بموجب المادة 12 (ز) (وتعديلها) |
| 15F-15D، 15F-15D/A | إشعار بتعليق واجب تقديم التقارير من قبل جهات إصدار أجنبية خاصة وفقًا للقسمين 13 و 15 (د) من القانون (وتعديله) |
| 18-K، 18-K/A | التقرير السنوي للحكومات الأجنبية (وتعديلاته) |
| 20-F، 20-F/A | التقرير السنوي والانتقالي للمصدرين الأجانب من القطاع الخاص وفقًا للقسمين 13 أو 15 (د) (وتعديلاتهما) |
| 20FR12B، 20FR12B/A | نموذج التسجيل الأولي لفئة من الأوراق المالية للمصدرين الأجانب من القطاع الخاص وفقًا للقسم 12 (ب) (وتعديله) |
| 20FR12G، 20FR12G/A | نموذج التسجيل الأولي لفئة من الأوراق المالية للمصدرين الأجانب من القطاع الخاص وفقًا للقسم 12 (ز) (وتعديله) |
| 24F-2NT، 24F-2NT/A | إشعار القاعدة 24F-2 المقدم على النموذج 24F-2 (وتعديله) |
| 25، 25/أ | إشعار مقدم من جهة الإصدار لسحب فئة من الأوراق المالية طوعاً من الإدراج والتسجيل في بورصة وطنية للأوراق المالية (وتعديله) |
| 25-NSE، 25-NSE/A | إشعار مقدم من بورصة الأوراق المالية الوطنية للإبلاغ عن إزالة الأوراق المالية المستحقة أو المستردة أو المنسحبة من الإدراج والتسجيل (وتعديل ذلك). |
| 3 ، 3/أ | البيان الأولي للملكية المستفيدة للأوراق المالية (وتعديله) |
| 305B2، 305B2/A | طلب تعيين وصي جديد بموجب قانون سندات الوصاية |
| 4 ، 4/أ | بيان التغييرات في الملكية المستفيدة للأوراق المالية (وتعديلها) |
| 40-6ب، 40-6ب/أ | طلب بموجب قانون شركات الاستثمار من قبل شركة أوراق مالية تابعة للموظفين |
| 40-17F2 | شهادة المحاسبة الأولية للأوراق المالية والاستثمارات المماثلة الموجودة في عهدة شركات إدارة الاستثمار |
| 40-17F2/A | تعديل |
| 40-17G، 40-17G/A | سند الأمانة (وتعديله) |
| 40-202A/A | تقديم الملف 40-202A/A |
| 40-206A/A | تعديل |
| 40-24B2، 40-24B2/A | تقديم مواد المبيعات (وتعديلها) |
| 40-33 | جميع الدعاوى المشتقة التي يرفعها المساهمون أمام المحكمة ضد شركة استثمارية أو شركة تابعة لها |
| 40-8B25 | وثيقة أو تقرير |
| 40-8F-2 | طلب أولي لإلغاء التسجيل وفقًا لقاعدة 0-2 من قانون شركات الاستثمار |
| 40-APP، 40-APP/A | الطلبات المقدمة بموجب قانون شركات الاستثمار بخلاف تلك التي يراجعها مكتب منتجات التأمين (وتعديلاته) |
| 40-F، 40-F/A | التقارير السنوية التي تقدمها بعض الجهات الكندية المصدرة (وتعديلاتها) |
| 40-OIP، 40-OIP/A | الطلبات المقدمة بموجب قانون شركات الاستثمار والتي تمت مراجعتها من قبل مكتب منتجات التأمين (وتعديلاته) |
| 40FR12B، 40FR12B/A | تسجيل فئة من الأوراق المالية لبعض الجهات المصدرة الكندية (وتعديلها) |
| 40FR12G، 40FR12G/A | تسجيل فئة من الأوراق المالية لبعض الجهات المصدرة الكندية بموجب المادة 12 (ز) من قانون عام 1934 (وتعديله) |
| 424A، 424B1، 424B2، 424B3، 424B4، 424B5، 424B6، 424B7، 424B8 | نشرة تعريفية |
| 425 | تقديم بعض نشرات الاكتتاب والمراسلات المتعلقة بعمليات الاندماج والاستحواذ بموجب القاعدة 425 من قانون الأوراق المالية لعام 1933 |
| 485APOS، 485BPOS، 485BXT، 486APOS، 486BPOS | تعديل لاحق النفاذ |
| 487 | تعديل الأسعار قبل سريان مفعوله |
| 497 | مواد مرجعية |
| 497 ميلادي | تقديم بعض شركات الاستثمار لإعلاناتها وفقًا لقاعدة 482 من قانون الأوراق المالية، بما يتوافق مع قاعدة 497 من قانون الأوراق المالية. |
| 497H2 | الإيداعات المقدمة وفقًا للقاعدة 497(ح)(2) |
| 497J | شهادة عدم وجود تغيير في المواد النهائية |
| 497K1، 497K2، 497K3A، 497K3B | نبذة عن بعض شركات إدارة الاستثمار ذات رأس المال المفتوح |
| 5 ، 5/أ | التداول بناءً على معلومات داخلية (وتعديله) |
| 6-ك، 6-ك/أ | التقرير الحالي للجهة المصدرة الأجنبية (وتعديلاته) |
| 8-A12B، 8-A12B/A | تسجيل فئة من الأوراق المالية في بورصة وطنية للأوراق المالية (وتعديلها) |
| 8-A12G، 8-A12G/A | إشعار بأن فئة من الأوراق المالية للجهة المصدرة اللاحقة تعتبر مسجلة (وتعديلها) |
| 8-ك، 8-ك/أ | الأحداث أو التغييرات بين التقارير الفصلية (وتعديلاتها) |
| 8-K12B، 8-K12B/A | إشعار بأن فئة من الأوراق المالية للجهة المصدرة اللاحقة تعتبر مسجلة وفقًا للقسم 12 (ب) (وتعديله) |
| 8-K12G3، 8-K12G3/A | إشعار بأن فئة من الأوراق المالية للجهة المصدرة اللاحقة تعتبر مسجلة وفقًا للقسم 12 (ز) (وتعديله) |
| 8-K15D5 | إشعار بتولي الخلف واجب الإبلاغ |
| 8-م | |
| 9-م | |
| ADN-MTL | |
| ADV-E | |
| ADV-HC | |
| ADV-HT | |
| ADV-NR | |
| ANNLRPT | تقديم التقارير الدورية إلى بنك التنمية، سنوياً |
| تطبيق WD | |
| ARS، ARS/A | التقرير السنوي لحاملي الأوراق المالية (وتعديلاته) |
| AW | سحب تعديل على بيان تسجيل تم تقديمه بموجب قانون الأوراق المالية |
| AW WD | سحب طلب سحب تعديل على بيان التسجيل |
| سي بي، سي بي/أ | عروض الاستحواذ المحددة، وعمليات دمج الأعمال، وعروض حقوق الاكتتاب، التي تكون فيها الشركة المعنية جهة إصدار أجنبية خاصة لا يمتلك فيها الأشخاص الأمريكيون سوى أقل من 10% من أوراقها المالية (وتعديلها). |
| سيرتامكس | |
| سيرتناس | |
| سيرتنيس | |
| سيرتباك | |
| مراسلة | مراسلة |
| أمر التصوير المقطعي المحوسب | أمر المعاملة السرية |
| د ، د/أ | إشعار رسمي بعرض أوراق مالية يتم تقديمه دون تسجيل بموجب قانون الأوراق المالية (وتعديلاته) |
| DEF 14A | بيانات التوكيل النهائية |
| DEF 14C | بيانات معلومات نهائية |
| DEFA14C | مواد بيان المعلومات الإضافية النهائية، بما في ذلك مواد القاعدة 14(أ)(12). |
| DEFC14A | بيان توكيل نهائي فيما يتعلق بطلبات التبرع المتنازع عليها |
| DEFC14C | بيان معلومات نهائي - طلبات العروض المتنازع عليها |
| DEFM14A | بيان توكيل نهائي يتعلق بالاندماج أو الاستحواذ |
| DEFM14C | بيان معلومات نهائي يتعلق بالاندماج أو الاستحواذ |
| DEFN14A | بيان توكيل نهائي مقدم من جهة غير إدارية |
| DEFR14A | مواد طلب التوكيل النهائية والمنقحة |
| DEFR14C | مواد بيان المعلومات النهائية المنقحة |
| ديل أم | تم تقديم تعديل تأخيري بشكل منفصل |
| DFAN14A | مواد إضافية نهائية لطلب التوكيل مقدمة من جهات غير إدارية |
| DFRN14A | بيان توكيل نهائي منقح مقدم من جهة غير إدارية |
| DSTRBRPT | توزيع الالتزامات الأولية - تقرير بنك التنمية |
| تأثير | |
| إف-1، إف-1/أ | بيان تسجيل الأوراق المالية لبعض الجهات الأجنبية الخاصة المصدرة (وتعديله) |
| إف-10، إف-10/أ | بيان تسجيل الأوراق المالية لبعض الجهات المصدرة الكندية (وتعديله) |
| إف-10 إي إف | بيان التسجيل التلقائي الساري المفعول للأوراق المالية لبعض الجهات المصدرة الكندية بموجب قانون الأوراق المالية لعام 1933 |
| F-10POS | تعديل لاحق لسجل طائرة F-10EF |
| إف-1 إم إي إف | بيان تسجيل جديد مُقدّم بموجب القاعدة 462(ب) لإضافة أوراق مالية إلى بيان تسجيل سابق ذي صلة مُقدّم على النموذج F-1 |
| إف-3، إف-3/أ | بيان التسجيل لمعاملات محددة من قبل جهات إصدار أجنبية خاصة معينة (وتعديله) |
| إف-3 إيه إس آر | بيان التسجيل التلقائي للأوراق المالية للجهات المصدرة المعروفة ذات الخبرة |
| إف-3 دي | بيان تسجيل الأوراق المالية لخطط إعادة استثمار الأرباح أو الفوائد الصادرة عن جهات إصدار أجنبية خاصة |
| F-3DPOS | تعديل لاحق لسجل F-3D |
| إف-4 ، إف-4/أ | بيان تسجيل الأوراق المالية الصادرة عن جهات إصدار أجنبية خاصة في معاملات اندماج أعمال معينة (وتعديله) |
| موقع F-4 | تعديل لاحق لسجل F-4EF |
| إف-6، إف-6/أ | بيان تسجيل إيصالات الإيداع الأمريكية التي تمثل أوراقًا مالية لبعض الجهات الأجنبية الخاصة المصدرة (وتعديله) |
| نقطة بيع F-6 | تعديل لاحق لسجل F-6EF |
| إف-6إي إف | بيان تسجيل ساري المفعول تلقائيًا لإيصالات الإيداع الأمريكية التي تمثل أوراقًا مالية لبعض الجهات المصدرة الأجنبية الخاصة |
| إف-7، إف-7/أ | بيان تسجيل الأوراق المالية لبعض الجهات الكندية المصدرة المعروضة نقداً عند ممارسة الحقوق الممنوحة لحاملي الأوراق المالية الحاليين (وتعديله) |
| نقطة بيع F-7 | تعديل لاحق لسجل F-7 |
| إف-8، إف-8/أ | بيان تسجيل الأوراق المالية لبعض الجهات الكندية المصدرة التي سيتم إصدارها في عروض تبادل أو اندماج تجاري (وتعديله) |
| إف-80 | تسجيل الأوراق المالية لبعض الجهات الكندية المصدرة التي سيتم إصدارها في عروض التبادل أو عملية اندماج الأعمال بموجب قانون الأوراق المالية لعام 1933 |
| إف-9، إف-9/أ | تسجيل أوراق مالية لبعض الديون ذات الدرجة الاستثمارية أو الأوراق المالية المفضلة ذات الدرجة الاستثمارية لبعض الجهات المصدرة الكندية (وتعديلها) |
| FN | إشعار بتعيين وكيل للتبليغ من قبل بعض المؤسسات الأجنبية |
| FX، FX/A | لتعيين وكيل لاستلام التبليغات القضائية من قبل الجهات المصدرة التي تسجل الأوراق المالية (وتعديلها) |
| التركيز، التركيز/أ | |
| FWP | تقديم النشرات الإعلانية المجانية بموجب قواعد قانون الأوراق المالية 163/433 |
| جي-405 | |
| جي-405 إن | |
| جي-فين، جي-فين/أ | |
| MSD، MSD/A | |
| MSDW | |
| N-14، N-14/A | بيان التسجيل الأولي لشركة استثمار مفتوحة (وتعديله) |
| N-14 8C، N-14 8C/A | بيان التسجيل الأولي المقدم على النموذج N14 من قبل شركة استثمارية مغلقة (عمليات اندماج الأعمال) (وتعديله) |
| N-14AE، N-14AE/A | |
| N-18F1، N-18F1/A | الإخطار الأولي بالانتخاب وفقًا للقاعدة 18f-1 المقدم على النموذج N-18F-1 (والتعديل عليه) |
| N-1A، N-1A/A | بيان التسجيل الأولي لشركات إدارة الاستثمار ذات رأس المال المفتوح (وتعديله) |
| N-2، N-2/A | تقديم بيان التسجيل الأولي على النموذج N-2 لشركات الاستثمار ذات رأس المال المغلق (وتعديله) |
| N-23C-2، N23C-2/A | إشعار من شركات الاستثمار ذات رأس المال المغلق بشأن نيتها استدعاء أو استرداد أوراقها المالية (وتعديله) |
| N-23C3A، N-23C3A/A | إشعار بعرض إعادة الشراء الدوري المقدم وفقًا للقاعدة 23c-3(b) فقط (وتعديلها) |
| N-23C3B | |
| N-23C3C، N-23C3C/A | |
| N-2MEF | |
| N-3 | بيان التسجيل الأولي على النموذج N-3 للحسابات المنفصلة (شركات إدارة الاستثمار) |
| N-30B-2 | يتم إرسال التقارير الدورية والتقارير المرحلية بالبريد إلى مساهمي شركة الاستثمار |
| N-30D، N-30D/A | إرسال التقارير السنوية ونصف السنوية الأولية بالبريد إلى مساهمي شركة الاستثمار (وتعديلاتها) |
| N-4، N-4/A | بيان التسجيل الأولي على النموذج N-4 للحسابات المنفصلة (صناديق الاستثمار المشتركة) (وتعديله) |
| N-54A | إشعار الانتخاب من قبل شركات تطوير الأعمال |
| N-54C، N-54C/A | إشعار شركات تطوير الأعمال بالانتخاب (وتعديله) |
| N-6، N-6/A | بيان تسجيل الحسابات المنفصلة (وتعديله) |
| N-6F | إشعار من شركات تطوير الأعمال بنيتها اختيار الخضوع لأحكام المواد من 55 إلى 65 من قانون عام 1940، مُقدم على النموذج N-6F |
| N-8A، N-8A/A | الإخطار الأولي بالتسجيل بموجب المادة 8(أ) المقدم على النموذج N-8A (وتعديله) |
| N-8B-2، N-8B-2/A | بيان التسجيل الأولي لصناديق الاستثمار الوحدوية (وتعديله) |
| N-8F، N-8F/A | طلب إلغاء التسجيل المقدم على النموذج N-8F (وتعديله) |
| N-CSR، N-CSR/A | التقرير السنوي المعتمد للمساهمين في شركات إدارة الاستثمار المسجلة (وتعديلاته) |
| N-CSRS، N-CSRS/A | تقرير المساهمين نصف السنوي المعتمد لشركات إدارة الاستثمار المسجلة (وتعديلاته) |
| N-MFP | جدول شهري لممتلكات محفظة صناديق سوق المال |
| N-PX، N-PX/A | التقرير السنوي لسجل التصويت بالوكالة لشركة إدارة استثمار مسجلة (وتعديلاته) |
| NQ، NQ/A | الجدول الفصلي لحيازات محفظة شركة إدارة الاستثمار المسجلة (وتعديلاته) |
| لا يوجد قانون | |
| NSAR-A، NSAR-A/A | التقرير نصف السنوي لشركات الإدارة (وتعديلاته) |
| NSAR-AT | |
| NSAR-B، NSAR-B/A | التقرير السنوي لشركات الإدارة (وتعديلاته) |
| NSAR-BT، NSAR-BT/A | التقرير السنوي الانتقالي المقدم على النموذج NSAR (وتعديله) |
| NSAR-U، NSAR-U/A | التقرير السنوي لصناديق الاستثمار المشتركة (وتعديلاته) |
| NT 10-K، NT 10-K/A | إشعار بموجب القاعدة 12b25 بعدم القدرة على تقديم كل أو جزء من النموذج 10-K أو 10-KSB أو 10KT (وتعديله) في الوقت المناسب |
| NT 10-Q، NT 10-Q/A | إشعار بموجب القاعدة 12ب25 بعدم القدرة على تقديم كل أو جزء من النموذج 10-Q أو 10-QSB في الوقت المحدد |
| NT 11-K | إشعار بموجب القاعدة 12ب25 بعدم القدرة على تقديم كل أو جزء من النموذج 11-ك في الوقت المحدد |
| NT 15D2 | |
| NT 20-F، NT 20-F/A | إشعار بموجب القاعدة 12b25 بعدم القدرة على تقديم كل أو جزء من التقرير السنوي للنموذج 20-F (وتعديله) في الوقت المناسب |
| NT-NCSR، NT-NCSR/A | إشعار بموجب القاعدة 12ب-25 من قانون البورصات بشأن عدم القدرة على تقديم النموذج N-CSR (التقرير السنوي أو نصف السنوي) في الوقت المناسب (وتعديله) |
| NT-NSAR، NT-NSAR/A | إشعار بموجب القاعدة 12ب-25 من قانون البورصات بشأن عدم القدرة على تقديم النموذج N-SAR في الوقت المناسب (وتعديله) |
| NTFNCSR | |
| NTFNSAR | |
| NTN 10K | |
| NTN 10Q | |
| NTN 20F | |
| نقطة البيع 8C | تعديل لاحق للنفاذ من قبل شركات الاستثمار ذات رأس المال المغلق |
| نقطة البيع صباحًا | تعديل لاحق لبيان التسجيل لا يسري مفعوله فور تقديمه |
| نقطة بيع أمي | تعديل لاحق النفاذ |
| نقطة بيع | تم تقديم تعديل لاحق لتاريخ النفاذ فقط لإضافة مرفقات إلى بيان التسجيل |
| POS462B | تعديل لاحق لبيان التسجيل الخاص بالقاعدة 462 (ب) من قانون الأوراق المالية |
| POS462C | تعديل لاحق لبيان التسجيل المقدم بموجب القاعدة 462 (ج) |
| بوساسر | تعديل لاحق لبيان التسجيل التلقائي على الرف في النموذج S-3ASR أو النموذج F-3ASR |
| ما قبل 14أ | بيان توكيل أولي لا يتعلق بمسألة متنازع عليها أو عملية اندماج/استحواذ |
| قبل القرن الرابع عشر | بيان معلومات أولي لا يتعلق بمسألة متنازع عليها أو عملية اندماج/استحواذ |
| PREC14A | بيان توكيل أولي يتعلق بطلبات التبرع المتنازع عليها |
| PREC14C | بيانات المعلومات الأولية - طلبات العروض المتنازع عليها |
| PREM14A | بيانات التوكيل الأولية المتعلقة بالاندماج أو الاستحواذ |
| PREM14C | بيانات المعلومات الأولية المتعلقة بالاندماج أو الاستحواذ |
| PREN14A | بيان توكيل أولي مقدم من جهة غير إدارية |
| PRER14A | مواد أولية منقحة لطلب التوكيل |
| PRER14C | بيانات معلومات أولية منقحة |
| PRRN14A | بيان توكيل أولي منقح مقدم من جهة غير إدارية |
| PX14A6G | إشعار بالإعفاء من التماس التبرعات |
| PX14A6N | |
| QRTLYRPT | تقديم التقارير الدورية إلى بنك التنمية، ربع سنوية |
| مسجل-NR | |
| REGDEX، REGDEX/A | تقديم طلب الإعفاء من اللائحة د (وتعديله) |
| RW | طلب سحب التسجيل |
| RW WD | سحب طلب إلغاء التسجيل |
| S-1 ، S-1/A | تسجيل الاكتتاب العام الأولي (وتعديله) |
| إس-11، إس-11/أ | بيان تسجيل الأوراق المالية التي ستصدرها شركات العقارات (وتعديله) |
| إس-11 إم إي إف | بيان تسجيل جديد مُقدّم بموجب القاعدة 462(ب) لإضافة أوراق مالية إلى بيان تسجيل سابق ذي صلة مُقدّم على النموذج S-11 |
| إس-1 إم إي إف | بيان تسجيل جديد مُقدّم بموجب القاعدة 462(ب) لإضافة أوراق مالية إلى بيان تسجيل سابق ذي صلة مُقدّم على النموذج S-1 |
| S-3، S-3/A | بيان التسجيل لمعاملات محددة من قبل جهات إصدار معينة (وتعديله) |
| إس-3 إيه إس آر | بيان التسجيل التلقائي للأوراق المالية للجهات المصدرة المعروفة ذات الخبرة |
| S-3D | بيان تسجيل ساري المفعول تلقائيًا للأوراق المالية الصادرة بموجب خطط إعادة استثمار الأرباح أو الفوائد |
| S-3DPOS | تعديل لاحق لبيان تسجيل S-3D |
| S-3MEF | بيان تسجيل جديد مُقدّم بموجب القاعدة 462(ب) لإضافة أوراق مالية إلى بيان تسجيل سابق ذي صلة مُقدّم على النموذج S-3 |
| S-4، S-4/A | تسجيل الأوراق المالية الصادرة في معاملات اندماج الأعمال (وتعديلها) |
| موقع S-4 | تعديل لاحق لبيان تسجيل S-4EF |
| إس-4إي إف، إس-4إي إف/إي | |
| إس-4 إم إي إف | بيان تسجيل جديد مُقدّم بموجب القاعدة 462(ب) لإضافة أوراق مالية إلى بيان تسجيل سابق ذي صلة مُقدّم على النموذج S-4 |
| S-6، S-6/A | بيان التسجيل الأولي المقدم على النموذج S-6 لصناديق الاستثمار الوحدوية (وتعديله) |
| إس-8 | بيان التسجيل الأولي للأوراق المالية التي سيتم طرحها على الموظفين بموجب خطط مزايا الموظفين |
| نقطة بيع S-8 | تعديل لاحق لبيان التسجيل S-8 |
| SB، SB/A | بيان تسجيل الأوراق المالية للحكومات الأجنبية وفروعها (وتعديله) |
| إس-بي إم إي إف | بيان تسجيل جديد مُقدّم بموجب القاعدة 462(ب) لإضافة أوراق مالية إلى بيان تسجيل سابق ذي صلة مُقدّم على النموذج SB-1 |
| SB-1، SB-1/A | |
| SB-2، SB-2/A | |
| SB-2MEF | |
| SC 13D، SC 13D/A | الجدول المقدم للإبلاغ عن الاستحواذ على الملكية المستفيدة لأكثر من 5% من فئة من الأوراق المالية (وتعديله) |
| SC 13E3، SC 13E3/A | الجدول المقدم للإبلاغ عن عمليات تحويل الشركات إلى شركات خاصة (وتعديله) |
| SC 13G، SC 13G/A | الجدول المقدم للإبلاغ عن الاستحواذ على الملكية المستفيدة لأكثر من 5٪ من فئة من الأوراق المالية من قبل المستثمرين السلبيين وبعض المؤسسات (وتعديله) |
| SC 14D9، SC 14D9/A | بيانات التماس/التوصية بعروض الشراء المقدمة بموجب القاعدة 14d-9 (وتعديلها) |
| SC 14F1، SC14F1/A | بيان بشأن تغيير أغلبية أعضاء مجلس الإدارة وفقًا للقاعدة 14f-1 (وتعديلها) |
| SC TO-C | المراسلات الكتابية المتعلقة بعرض شراء من جهة إصدار أو طرف ثالث |
| SC TO-I، SC TO-I/A | بيان عرض الشراء من الجهة المصدرة (وتعديله) |
| SC TO-T، SC TO-T/A | بيان عرض الشراء من طرف ثالث (وتعديله) |
| SC13E4F، SC13E4F/A | بيان عرض الشراء المقدم من قبل المصدرين الأجانب وفقًا للقاعدة 13(هـ)(4) (وتعديلها) |
| SC14D1F، SC14D1F/A | بيان عرض الشراء المقدم من طرف ثالث وفقًا للقاعدة 14d-1(b) من قبل جهات إصدار أجنبية (وتعديلها) |
| SC14D9C | مراسلة خطية من الشركة المعنية تتعلق بعرض استحواذ من طرف ثالث |
| SC14D9F، SC14D9F/A | |
| جنوب شرق | |
| SP 15D2 | |
| ملحق | المواد التكميلية الطوعية المقدمة بموجب المادة 11 (أ) من قانون الأوراق المالية لعام 1933 من قبل جهات إصدار أجنبية |
| تي-3، تي-3/أ | الطلب الأولي لتأهيل سندات الائتمان (وتعديلها) |
| TA-1، TA-1/A | طلب التسجيل كوكيل تحويل مقدم بموجب قانون سوق الأوراق المالية لعام 1934 (وتعديلاته) |
| TA-2، TA-2/A | التقرير السنوي لأنشطة وكيل التحويل المقدم وفقًا لقانون سوق الأوراق المالية لعام 1934 (وتعديلاته) |
| TA-W | إشعار الانسحاب من التسجيل كوكيل تحويل تم تقديمه وفقًا لقانون سوق الأوراق المالية لعام 1934 |
| TTW | |
| تحت | |
| رفع | |
| طلب WDL | |
| X-17A-5، X-17A-5/A |
انظر أيضاً
لواحق الشكل
| لاحقة | وصف |
|---|---|
| أ | تعديل على ملف سابق (أي يصبح الجدول 13D الجدول 13D/A) |
| نقاط البيع | تعديل لاحق لملف سابق (أي يصبح S-3D هو S-3DPOS) |
| إس بي | تقديم الإقرارات للشركات الصغيرة (أي يصبح النموذج 10K نموذج 10K/SB) |
| تي | انتقالي (عند تغيير السنة المالية ، أي يصبح 10K هو 10KT) |
إيجاد النماذج
تُقدَّم جميع النماذج إلى هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية، ويمكن العثور على العديد منها مجانًا في قاعدة بيانات EDGAR التابعة للهيئة . [ 6 ] كما توجد العديد من البوابات الإلكترونية الأخرى المتخصصة في فرز المعلومات الواردة في النماذج الفردية، مثل محرك البحث المالي AlphaSense. وتظهر منصات جديدة تستفيد من الذكاء الاصطناعي، مثل stockinsights.ai، [ 7 ] لتوفير ميزات متقدمة لتسهيل تصفح هذه النماذج.
تشمل النماذج غير الموجودة في نظام EDGAR النموذج PF، والذي يستخدم للأموال الخاصة ويتم الحفاظ على سريته وفقًا لقانون دود فرانك . [ 8 ]
مراجع
- ↑ بالوغ، أتيلا (26 أبريل 2023). "التداول بناءً على معلومات داخلية" . البيانات العلمية . 10 (237). doi : 10.1038/s41597-023-02147-6 . PMC 10130014. تاريخ الاسترجاع: 3 مايو 2024 .
- ^ بالوغ ، أتيلا (3 مايو 2024). "مجموعة بيانات التداول من الداخل Layline" . هارفارد داتافيرس . دوى : 10.7910/DVN/VH6GVH . تم الاسترجاع في 3 مايو 2024 .
- ↑ "Layline Dataverse" .
- ↑ "أقسام التقريرين 10-Q و10-K - مجتمع الشركات المساهمة العامة" . مجتمع الشركات المساهمة العامة . 6 أبريل 2018. تم الاطلاع عليه بتاريخ 24 أبريل 2018 .
- ↑ "فهرس النماذج" (ملف PDF) . هيئة الأوراق المالية والبورصات . تم الاطلاع عليه بتاريخ 21 أكتوبر 2025 .
- ↑ قاعدة بيانات إدجار
- ↑ "StockInsights AI - مساعدك الذكي لأبحاث الأسهم" . www.stockinsights.ai . تم الاطلاع عليه بتاريخ 10 يوليو 2024 .
- ↑ مذكرة: هيئة الأوراق المالية والبورصات تعتمد النموذج PF .
روابط خارجية
- قائمة كاملة بأنواع نماذج EDGAR
- النماذج وتعليمات التقديم (بما في ذلك النماذج غير المدرجة في قائمة EDGAR)
- موقع هيئة الأوراق المالية والبورصات
فئات :
- ملفات هيئة الأوراق المالية والبورصات
- التقارير المالية