النموذج S-1

تحتاج هذه المقالة إلى مصادر إضافية للتحقق . يُرجى المساعدة في تحسين هذه المقالة عن طريق إضافة مصادر موثوقة . قد يتم الطعن في المواد غير الموثقة وإزالتها. البحث عن المصادر:  "نموذج S-1" - الأخبار  · الصحف  · الكتب  · العلماء  · JSTOR ( أبريل 2021 ) ( تعرف على كيفية ومتى تزيل هذه الرسالة )

النموذج S-1 هو ملف تقدمه هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) وتستخدمه الشركات التي تخطط لطرح أسهمها للاكتتاب العام لتسجيل أوراقها المالية لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) باعتباره "بيان التسجيل بموجب قانون الأوراق المالية لعام 1933". يحتوي النموذج S-1 على المعلومات التجارية والمالية الأساسية عن جهة إصدار فيما يتعلق بعرض أوراق مالية معينة. يمكن للمستثمرين استخدام نشرة الاكتتاب للنظر في مزايا العرض واتخاذ قرارات استثمارية مدروسة. تُعد نشرة الاكتتاب واحدة من المستندات الرئيسية التي يستخدمها المستثمر للبحث عن شركة قبل الطرح العام الأولي ( IPO ). يمكن استخدام نماذج تسجيل أخرى أقل تفصيلاً، مثل النموذج S-3 ، لبعض التسجيلات.

في كل يوم عمل، يتم تقديم نماذج S-1 إلى نظام تقديم EDGAR التابع لهيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية ، وهو تنسيق التقديم المطلوب من هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية. ومع ذلك، فإن العديد من هذه النماذج تنتمي إلى النموذج S-1/A ذي الصلة، والذي يستخدم لتقديم تعديلات على النموذج S-1 المقدم سابقًا.

النموذج S-1 يحمل رقم موافقة مكتب الإدارة والميزانية 3234-0065 والنموذج الإلكتروني لا يتجاوز طوله 8 صفحات. ومع ذلك، فإن بساطة تصميم النموذج تتناقض مع الرقم الذي حدده مكتب الإدارة والميزانية لمتوسط ​​العبء المقدر - 972.32 ساعة. وهذا يعني أن الكثير من الوقت والجهد في إعداد النموذج يُستخدم لجمع وعرض المعلومات حول مقدم الطلب (مسجل مؤسسي أو مسجل جديد ينوي تقديم الأوراق المالية). يتطلب النموذج S-1 أن يقدم المسجل معلومات من مصادر متنوعة وأن يدمج هذه المعلومات باستخدام العديد من القواعد أو اللوائح، مثل القواعد واللوائح العامة بموجب قانون الأوراق المالية، واللائحة C، واللائحة SK ، واللائحة SX .

بموجب قانون JOBS ، أصبح من الممكن منذ أبريل 2012 بالنسبة لـ "شركات النمو الناشئة" تقديم نموذج S-1 على أساس سري، مع جعل المحتوى علنيًا فقط قبل 21 يومًا من الجولة الترويجية للاكتتاب العام الأولي. سرعان ما أصبحت هذه طريقة شائعة حتى بالنسبة للشركات الراسخة (مثل Manchester United و MGM Studios ) لإجراء عروض الأوراق المالية. ^[1]

• نسخة PDF من النموذج S-1
• أحدث ملفات S-1