أوبس برايم

📅 آخر تحديث: ٢ أغسطس ٢٠٢٦
✍️ نُشر في: ٢ أغسطس ٢٠٢٦
الموسوعة الحرة

كانت شركة Opes Prime Group Limited شركة أسترالية لإقراض الأوراق المالية والوساطة في البورصة ، وقد عانت من انهيار دراماتيكي في عام 2008.

ملخص

تأسست الشركة عام ٢٠٠٣ على يد لوري إميني وجوليان سميث. كان إميني، وهو مهاجر ألباني إلى أستراليا، يعمل لدى مجموعة أستراليا ونيوزيلندا المصرفية (ANZ) حتى تم تسريحه عام ١٩٩٧، وبدأ تداول الأسهم من منزله. أما سميث، وهو مواطن بريطاني ، فقد هاجر إلى أستراليا عام ١٩٩٣، وأدار قسم الأوراق المالية والاستثمارات في شركة الوساطة المالية أورد مينيت . [ ١ ] وبحلول عام ٢٠٠٨ ، كان للشركة مكاتب في ملبورن وسيدني وسنغافورة ، ويعمل بها حوالي ٨٠ موظفًا. [ ٢ ]

كُشِفَ عن انهيار الشركة في 28 مارس 2008 عندما أعلنت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) عن بدء تحقيق في شركة أوبس برايم للوساطة المالية، وأن الشركة قد دخلت في حالة تصفية في اليوم السابق، حيث عيّن بنك ANZ شركة ديلويت توش توهماتسو كجهة تصفية فور تعيين الشركة لشركة فيرير هودجسون كمديرة للتصفية . [ 3 ] يُعتقد أن ديون أوبس برايم المضمونة تجاوزت مليار دولار أسترالي ،  وكان من بين دائنيها الرئيسيين المضمونين بنك ANZ (الذي يدين له بحوالي 650  مليون دولار) وشركة ميريل لينش .

تصدر ميك غاتو، أحد أبرز شخصيات عالم الجريمة في ملبورن، عناوين الصحف عندما سافر إلى سنغافورة نيابةً عن مجموعة من المستثمرين المجهولين في محاولة لاسترداد أموالهم. [ 4 ] إلا أن غاتو عاد إلى ملبورن قائلاً إن مديري وموظفي سنغافورة ليسوا مسؤولين عن الحادثة، بل هم "ضحايا".

في 15 أكتوبر 2008، صوّت دائنو مجموعة أوبس برايم على تصفية شركات المجموعة، وعُيّنت شركة فيرير هودجسون للتصفية. ثمّ سعت فيرير هودجسون جاهدةً لمقاضاة بنك ANZ وميريل لينش لاسترداد أموالهما المتعلقة بتعاملاتهما مع الشركات مباشرةً قبل وأثناء التصفية. وقد حظيت هذه الجهود بدعم هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC). أسفرت إجراءات ASIC وفيرير هودجسون عن تسوية [ 5 ] تضمنت دفع تعويضات وتعهدات ملزمة من بنك ANZ.

سمحت هذه التسويات للمصفين باقتراح خطة ترتيب وافقت عليها المحكمة في 4 أغسطس 2009. [ 6 ] سمحت خطة الترتيب للمصفين بسداد حوالي 37 سنتًا لكل دولار من المبالغ المستحقة للدائنين، لكنها تمنع الدائنين من اتخاذ أي إجراءات أخرى ضد بنك ANZ.

التهم الجنائية

في أواخر عام ٢٠٠٩، وُجهت إلى لوري إيميني وجوليان سميث ومدير ثالث، أنتوني بلومبرغ، أربع تهم لكل منهم تتعلق بانهيار المجموعة. وادّعت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) في معرض توجيه هذه التهم أن المديرين، قبيل انهيار شركة أوبس برايم بفترة وجيزة، وقّعوا وثائق مالية مع بنك ANZ للحصول على قرض لأجل محدد لشركتي أوبس برايم للوساطة المالية (OPSL) وأوبس برايم جروب المحدودة (OPGL)، وقدّموا أصول الشركتين كضمان للوفاء بالتزامات شركة ثالثة، هي شركة ليفرج كابيتال المحدودة. وادّعت الهيئة أن المديرين، بفعلهم هذا، تعمّدوا الخداع وعدم الأمانة، وأنهم لم يمارسوا صلاحياتهم ولم يؤدوا واجباتهم بحسن نية بما يخدم مصالح شركتي OPGL وOPSL. كما ادّعت الهيئة أن السادة إيميني وسميث وبلومبرغ استغلوا مناصبهم كمديرين في شركتي OPGL وOPSL بطريقة غير نزيهة، بهدف تحقيق مكاسب شخصية أو غير شخصية، سواء بشكل مباشر أو غير مباشر. [ ٧ ]

كانت شركة Leveraged Capital Pty Ltd مملوكة لشركة Emini and Smith. وقد تم وضعها تحت الإدارة والحراسة القضائية في نفس الوقت الذي تم فيه وضع شركات Opes Prime.

كانت شركة Hawkswood Pty Ltd، وهي شركة ثالثة محورية في هذه القضية، مملوكة بالتساوي لإيميني وسميث وبلومبيرغ. وكانت تعمل ظاهريًا في تمويل رأس المال الاستثماري . كما وُضعت تحت الإدارة القضائية والحراسة القضائية في نفس الوقت الذي وُضعت فيه شركات Opes Prime.

في 28 مايو 2010، أعلنت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) عن توجيه 22 تهمة إضافية إلى لوري إيميني [ 8 ] لخرقه واجباته كمدير في شركتي أوبس برايم ستوكبروكنغ المحدودة وليفرجيد كابيتال المحدودة. وادعت الهيئة أن إيميني تسبب، في عدة مناسبات بين يوليو 2006 وفبراير 2008، في تسجيل أوراق مالية بشكل خاطئ في سجلات الشركتين، بحيث تم تسجيل الأوراق المالية على أنها مملوكة لأكثر من عميل في الوقت نفسه. ونتيجةً لهذا التسجيل الخاطئ، لم تعكس سجلات الشركتين حقيقة حيازاتهما من الأوراق المالية، وبالتالي، وضعهما المالي. وقد تجاوزت قيمة هذه الأوراق المالية 50 مليون دولار. كما ادعت الهيئة أن إيميني، بتسببه في هذه التسجيلات الخاطئة، كان متعمداً في عدم الأمانة، ولم يمارس واجباته بحسن نية وبما يخدم مصالح الشركتين. تزعم عشر من التهم التي وجهتها هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) أن إيميني استغل منصبه في شركة أوبس "بطريقة غير نزيهة بقصد تحقيق منفعة مباشرة لنفسه أو لشخص آخر". [ 9 ]

تأخرت محاكمة المتهمين الثلاثة بشكل ملحوظ بسبب المدة التي توقعها المدعون لعقد جلسة الإحالة، والتي تراوحت بين ثلاثة وأربعة أسابيع. حُدد موعد جلسة الإحالة في 28 فبراير/شباط 2011، إلا أن تطورات أخرى طرأت على القضية في 2 فبراير/شباط 2011. في ذلك اليوم، أُعلن إفلاس إيميني، حيث كان مدينًا لشركة أوبس برايم بمبلغ 6.8 مليون دولار، بالإضافة إلى مبالغ كبيرة أخرى مستحقة لآخرين، من بينهم محاموه. في الوقت نفسه، مُنح سميث مساعدة قانونية، على أن تُموّل ضرائب دافعي الضرائب تكاليف دفاعه. [ 10 ]

إجراءات الإحالة

في نهاية المطاف، لم تُعقد جلسة الاستماع المطولة للإحالة. في اليوم الأول من الجلسة، أشار إيميني إلى أنه لن يعترض على الإحالة، وبالتالي أُحيل إلى المحاكمة في 21 مارس/آذار 2011. [ 11 ] كما صرّح محاميه، بيتر فيتزجيرالد، للمحكمة قائلاً: "يدفع موكلي ببراءته، ولكن كما هو مُبيّن... سيُقدّم دفوعه بناءً على لائحة اتهام مُصاغة بشكل مناسب" . [ 12 ] ولم يُحال بلومبرغ أيضًا إلى الإحالة، بل طلب تأجيلًا تمت الموافقة عليه. خارج المحكمة، صرّح محامي بلومبرغ، غرايم إيفرون، بأن موكله "يجري مناقشات مع النيابة العامة"، لكن "لا يُمكن استنتاج أن موكلي سيُقرّ بالذنب" . [ 12 ]

عُقدت جلسة الاستماع التمهيدية لسميث بعد تأخير دام أسبوعًا. وفي معرض عرضها لقضيتها، قدمت النيابة العامة الادعاءات التالية:

  • حصل أكبر عميل فردي لشركة Opes Prime، وهي شركة إقراض أسهم فاشلة، على معاملة خاصة وسُمح له بمواصلة التداول على الرغم من وجود عجز قدره 116 مليون دولار في حساباته.
  • حاول إيميني إخفاء عجز قدره 116 مليون دولار في حسابات المحامي المقيم في سيدني، كريس مورفي، الذي تحول إلى مستثمر. ويُزعم أنه حاول التستر على هذا العجز بالتلاعب بالأسهم لتجنب مطالبات تغطية الهامش لمورفي وغيره من العملاء الرئيسيين. ولتحقيق هذه الغاية، يُزعم أنه تم احتساب كمية الأسهم المتاحة لشركتي أوبس برايم وليفرج كابيتال مرتين على الأقل 13 مرة.
  • أخفى سميث حقيقة "مشكلة مورفي" عن بنك ANZ. وقال مارك جيبسون، المدعي العام: "كان سميث على علمٍ بعدم قدرة مورفي على السداد، ويُزعم أنه أوحى لبنك ANZ بأن مورفي قادر على السداد . لكن الحقيقة كانت عكس ذلك تمامًا، ويُزعم أنه كان على دراية تامة بذلك".
  • يُزعم أيضاً أن سميث أخفى عن البنك الوضع المالي الحقيقي لشركتي أوبس برايم وليفرج كابيتال. وقد تقدم بطلب للحصول على قرض بقيمة 95 مليون دولار من بنك ANZ وحصل عليه، لكن يُزعم أن هذا المبلغ لم يكن كافياً لحل مشكلة الـ 300 مليون دولار الناجمة عن عجز في حساباتها الرئيسية. [ 13 ]

أشار السيد جيبسون إلى أن سميث أبلغ بنك ANZ بأن حسابات Opes Prime قد تم التلاعب بها، لكنه زعم أنه لم يكشف عن حقيقة مشكلة "مورفي". وقال جيبسون إنه بالإضافة إلى عدم إبلاغ ANZ بأن مورفي مدين لـ Opes Prime بمبلغ يصل إلى 116 مليون دولار، أخفى سميث أيضًا مشاكل أخرى، بما في ذلك عجز بقيمة 102 مليون دولار في حسابات شركة Riqueza Holdings، وهي شركة يسيطر عليها إيميني وسميث وبلومبيرغ. [ 14 ]

في اليوم نفسه، استمعت المحكمة أيضًا إلى شهادة الرئيس التنفيذي للعمليات في شركة أوبس برايم، الذي أشار إلى أن سميث أبدى ردًا "عدائيًا" عند مواجهته بقضية مورفي في مكتب أوبس برايم في ملبورن في فبراير 2008. ويُزعم أيضًا أن سميث قال: "أؤكد لكم أن المنصب مغطى ولا توجد أي مشاكل بشأنه. أوقفوا هذا الهراء الآن وانصرفوا إلى عملكم." [ 14 ]

في اليوم التالي، 8 مارس 2011، أدلى المدير المالي السابق لشركة أوبس برايم بمزيد من التصريحات. وأشار إلى أنه "يعتقد الآن أن الاتفاقية المبرمة مع بنك ANZ لم تُحقق أي فائدة تُذكر لشركة أوبس برايم، بل كانت في غاية الضرر لعملائها ودائنيها وموظفيها". وروى أيضًا أنه كان حاضرًا عندما تلقى سميث المكالمة الهاتفية من بنك ANZ. وقال: "شعر سميث بارتياح شديد عند سماعه الخبر، حتى أنه انهار باكيًا" . [ 15 ]

في 9 مارس 2011، أشارت الأدلة المقدمة إلى استخدام أسهم بقيمة 95 مليون دولار أمريكي، مملوكة لنورم سيكولد، لسد ثغرة في حسابات كريس مورفي، وقد طلب سيكولد استعادة أسهمه. وأوضح محامٍ كان قد قدم المشورة لشركة أوبس برايم أن العجز في حسابات مورفي بلغ حوالي 196 مليون دولار أمريكي، وليس 116 مليون دولار أمريكي كما ذُكر سابقًا. كما أشار إلى أنه في تلك المرحلة كان يعتقد أن سحب أسهم السيد سيكولد من أوبس برايم قد يُعرّض الشركة للإفلاس. [ 16 ] بعد إبلاغ بنك ANZ بالمشكلة، قدّم خطةً إلى مجلس إدارة أوبس برايم، بموجبها مُنحت الشركة 95 مليون دولار أمريكي مقابل الإفراج عن أسهم سيكولد، مقابل رهن أصول أوبس برايم. والجدير بالذكر أن سيكولد لم يكن في الواقع عميلًا لشركة أوبس برايم، بل كان عميلًا لشركة Leveraged Capital، ومن هذه الشركة طلب استعادة أوراقه المالية، وليس من أوبس برايم.

في العاشر من مارس، استمعت المحكمة إلى شهادة بن شتاينبرغ، المدير التنفيذي البارز في بنك ANZ. وأشار إلى أنه أُبلغ بوجود عجز بقيمة 100 مليون دولار، ولكنه، رغم اعتباره الأمر بالغ الخطورة، رأى أنه يمكن تداركه لأن مورفي "تمكن من الحصول على مساعدة من عائلة باكر في الحصول على ضمانات"، كما كُشف في أدلة سابقة. وأشار أيضًا إلى أنه في اليوم التالي لتوقيع الاتفاقية، اتصل به بلومبرغ وهو في حالة من القلق ليُخبره أن العجز أقرب في الواقع إلى 200 مليون دولار منه إلى 100 مليون دولار. [ 17 ] كما أُبلغت المحكمة أن الاتفاقية تضمنت تعديلًا على اتفاقية إقراض الأوراق المالية بين بنك ANZ وشركة Opes Prime. وينطبق هذا التعديل على بنود "التسوية" في اتفاقية إقراض الأوراق المالية التي تُطبق في حالة التخلف عن السداد. وكانت البنود القياسية تقضي بتقييم جميع حصص الأسهم بأسعار السوق، على أن يدفع الطرف صاحب القيمة الأعلى للطرف الآخر الفرق. كان من شأن ذلك أن يُلزم بنك ANZ شركة Opes Prime بدفع هوامش الربح بين حيازاته من الأسهم وقيمة القروض التي حصلت عليها Opes Prime وعملاؤها. وأشار شتاينبرغ إلى أن هذا المبلغ كان سيبلغ حوالي 240 مليون دولار. وكان سيُترك لبنك ANZ حينها التخلص من الأوراق المالية، ذات رأس المال الصغير في الغالب، في السوق بقيمة أقل على الأرجح. وبدلاً من ذلك، تم تعديل الأحكام لتقييم الأسهم بالسعر الذي يمكن الحصول عليه مقابلها في السوق. وبذلك، تم نقل مخاطر الخسارة عند التخلص من الأسهم إلى Opes Prime وعملائها. [ 18 ]

تعكس هذه الأدلة تعليقات بلومبرغ المنشورة في صحيفة "ذا أستراليان" بتاريخ 5 يونيو 2008. [ 19 ] في هذا المقال، صرّح بلومبرغ قائلاً: "أدركتُ أن البنك كان يرغب في استبدال ترتيبات الإغلاق الحالية، والتي بموجبها سيتم تقييم محفظة الأوراق المالية التي يحتفظ بها البنك وفقًا لقيمة عادلة تقديرية. كنتُ على دراية تامة بأن هذا التغيير قد يُلحق ضررًا كبيرًا بالشركات، نظرًا لتكوين محفظة الأوراق المالية التي يحتفظ بها بنك ANZ، ولذلك قاومنا هذا التغيير خلال أواخر فبراير وأوائل مارس."

علّق بلومبرغ أيضًا على المناقشات التي جرت مع بنك ANZ يوم الجمعة العظيمة، والتي أشار إليها شتاينبرغ. قال بلومبرغ إنه كان يعتقد أن الأموال ستُقرض لشركة Leveraged Capital، وأنه عندما استيقظ صباح الجمعة العظيمة، "أدرك الحقيقة". وأضاف: "أدركتُ أنه لا سبيل لأن يُحلّ مبلغ 95 مليون دولار من بنك ANZ مشاكل شركة Opes". وذكر بلومبرغ أنه اتصل بشتاينبرغ حوالي الساعة العاشرة  صباحًا. لم يستطع تذكر الكلمات التي دارت بينهما بالضبط، لكنه يعتقد أن حديثهما كان على النحو التالي: "لن تُقدّم 95 مليون دولار لشركة Opes صباح الثلاثاء بأي حال من الأحوال. المشكلة أكبر بكثير من 95 مليون دولار. هناك مشاكل في جرد المخزون مرتين، وبالإضافة إلى مبلغ الـ 95 مليون دولار المطلوب، هناك عجز بقيمة 116 مليون دولار. لا يُمكنني التوقيع على ضمان في حين أن مبلغ الـ 95 مليون دولار لن يحلّ المشكلة. ستكون المشكلة 200 مليون دولار أو أكثر، وقد تُصبح الشركة مُعسرة". وردّ شتاينبرغ على ما يبدو قائلًا: "لا يُمكنك التراجع، لقد وقّعت على كل شيء". لقد وافقنا على دفع المبلغ مقدماً، لذا لا يمكننا إيقاف العملية. من المعلومات التي ظهرت في المحاكمة، يبدو أن هذا التقييم للمشكلة كان دقيقاً. وبإضافة مبلغ 95 مليون دولار الذي طلبه سيكولد من شركة ليفرج كابيتال لإعادة أوراقه المالية، يبدو أن إجمالي العجز بلغ 196 مليون دولار.

كما كشف المقال الأسترالي أن بلومبرج سحب في النهاية اعتراضاته ومزاعمه بالاحتيال المحتمل مقابل قيام بنك ANZ بإعفائه من الضمان الشخصي الذي طلبوا منه تقديمه كجزء من الاتفاقية.

في 11 مارس، استمعت المحكمة إلى شهادة رئيسة العمليات السابقة في شركة أوبس برايم. أفادت بأنها نفذت عددًا من المعاملات بناءً على طلب إيميني لتعزيز هوامش عدد من الحسابات، بما في ذلك حسابات ريكيزا وكريس مورفي وغيرهم. وأشارت إلى أن أولى هذه المعاملات تمت في 27 يونيو 2006، عندما استخدم إيميني أسهمًا بقيمة 17.4 مليون دولار أمريكي مملوكة لنورم سيكولد (من شركة ليفرج كابيتال التابعة لإيميني وسميث) لدعم هوامش ريكيزا. وبحلول أوائل مارس 2008، أدى هذا النهج إلى احتفاظ أوبس برايم بحصة نورم سيكولد في شركة كوير دالين ماينز بقيمة 95 مليون دولار أمريكي كضمان لقروض ريكيزا والحسابات المرتبطة بها. ويشير هذا إلى أن إيميني قد نقل أسهمًا مملوكة لشركة ليفرج كابيتال إلى ريكيزا لإيداعها لدى أوبس برايم كضمان لقروض ريكيزا. قامت شركة أوبس برايم بدورها بإيداع هذه الأسهم لدى بنك ANZ لدعم موقفها الائتماني. [ 20 ] تكمن المشكلة في هذه الصفقة في أنه على الرغم من أن الأسهم كانت مملوكة لشركة Leveraged Capital، إلا أنها كانت في الواقع ضمانًا لقروض نورم سيكولد وليست أصولًا حرة لشركة Leveraged Capital.

وفي ختام الإجراءات، تم إحالة سميث للمحاكمة أمام المحكمة العليا في 21 مارس 2011.

كما عاد بلومبرغ إلى المحكمة في 11 مارس/آذار. ودفع ببراءته، وأبدى استعداده للمثول أمام المحكمة مباشرةً. وقد أُحيل أيضاً إلى المحكمة العليا للمثول أمامها في 21 مارس/آذار 2011.

ملخص

يشير استجواب الشهود المختلفين بشأن أقوالهم إلى ما يلي :

  • بينما كان مديرو شركة Opes Prime، سميث وإيميني يمتلكون ويديرون شركة Leveraged Capital (ABN 57 097 720 495)، وكان سميث وإيميني وبلومبيرغ يمتلكون ويديرون شركة Hawkswood (ABN 27 098 040 683). [ 21 ]
  • سيطر كل من سميث وإيميني وبلومبيرغ على شركة ريكيزا، المسجلة في سنغافورة وجزر العذراء البريطانية، على الرغم من أنهم لم يكونوا يملكونها. [ 14 ] [ 22 ]
  • كان لدى ريكيزا حساب لدى شركة أوبس برايم لأغراض إقراض الأوراق المالية وتمويل الأسهم. [ 20 ]
  • وفر ريكيزا قناة لنقل الأسهم والأموال بين شركة أوبس برايم والشركتين ليفرج كابيتال وهوكسوود. [ 20 ]
  • استُخدمت أصول شركة "ليفرج كابيتال" لتقديم ضمانات لحساب "ريكيزا". (الأصول المحددة المذكورة في الأدلة هي أسهم شركة "كوير دالين ماينز" التي أودعها نورم سيكولد لدى "ليفرج كابيتال" كضمان لاقتراضاته منها). حدث ذلك لأول مرة في يونيو 2006. [ 20 ]
  • وقد تم استخدام الأصول بهذه الطريقة في عدد من المناسبات الأخرى بين يونيو 2006 ومارس 2008. كما تم استخدام أصول Leveraged Capital وHawkswood، عبر Riqueza، لتوفير ضمانات لحسابات كريس مورفي، وهو عميل لشركة Opes Prime، والذي كانت تربطه علاقة عمل مع إيميني وسميث. [ 20 ]
  • عندما سعى نورم سيكولد إلى استعادة أسهمه من شركة ليفرج كابيتال، كانت قد نُقلت إلى شركة ريكيزا لتستخدمها كضمان لنفسها ولحسابات أوبس برايم الأخرى في مجموعة هامشية متقاطعة. [ 16 ]
  • كانت شركة أوبس برايم تستخدم الأسهم بدورها كضمان لتمويلها لدى بنك ANZ. لم تتمكن شركة ريكيزا من توفير ضمان بديل لشركة أوبس برايم، وبالتالي لم تتمكن الأخيرة من استرداد الأسهم من بنك ANZ. ونتيجة لذلك، لم تستطع ريكيزا إعادة الأسهم إلى شركة ليفرجيد كابيتال، ولم تستطع الأخيرة إعادتها إلى نورم سيكولد. [ 16 ]
  • تزعم هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) أن سميث وإيميني وبلومبرج سعوا إلى حل هذا المأزق عن طريق اتفاق مع بنك ANZ. [ 7 ]
  • في ذلك الوقت، كان بنك ANZ في وضعٍ يسمح له بتسوية حسابه مع شركة Opes Prime في حال تخلفها عن السداد، وذلك وفقًا لأسعار السوق السائدة آنذاك، مما كان سيؤدي إلى فائض لصالح Opes Prime يبلغ حوالي 240 مليون دولار. [ 18 ]
  • نصّ الاتفاق المُبرم على منح شركة أوبس برايم بنك ANZ حقّ الرهن على أصولها، وتعديل اتفاقية إقراض الأوراق المالية المتبادلة بينهما، ما يُلغي التزام بنك ANZ بسداد مبلغ 240 مليون دولار من فائض القيمة إلى شركة أوبس برايم وعملائها. [ 14 ] [ 18 ]
  • في مقابل هذه المزايا، قام بنك ANZ بالإفراج عن أسهم نورم سيكولد حتى يمكن إعادتها إلى شركة Leveraged Capital ثم إليه. [ 18 ]
  • بلغت قيمة الاتفاقية 95 مليون دولار، بينما كان العجز المحتمل في حسابات شركة أوبس برايم يصل إلى 200 مليون دولار. [ 13 ] [ 14 ] [ 16 ]

الإجراءات الجنائية

21 مارس 2011

عُقدت جلسة توجيهية أمام القاضي بول كوجلان في المحكمة رقم 11 بالمحكمة العليا في فيكتوريا في قضايا R ضد ليريم إميني، وR ضد أنتوني تشارلز بلومبرج، وR ضد جوليان ألكسندر سميث.

خلال جلسة الاستماع، أشار محامي إيميني إلى أن القضية المرفوعة ضد موكله قد "حُسمت"، وأنه يجري إعداد بيان متفق عليه بالوقائع تمهيدًا لجلسة الإقرار بالذنب. وقد أُجّلت قضية إيميني إلى 9 مايو/أيار 2011، حيث تشير التوقعات إلى أنه سيقرّ بالذنب في التهم المعدّلة، ويُقدّم بيانًا، ويُحال إلى جلسة النطق بالحكم. [ 23 ]

أشار كل من محامي بلومبرغ والمدعي العام إلى إجراء مناقشات مثمرة بينهما، وإلى وجود احتمال كبير لتوصلهما إلى اتفاق بشأن الإقرار بالذنب قبل 9 مايو/أيار 2011. وقد تم تأجيل قضية بلومبرغ أيضاً إلى 9 مايو/أيار 2011. وتشير الدلائل إلى أن بلومبرغ سيقر بالذنب في ذلك التاريخ ويُحال إلى جلسة النطق بالحكم. [ 24 ]

أشار محامي سميث إلى أن موكله سيخضع للمحاكمة، وأن فترة تتراوح بين أربعة وستة أسابيع ستستغرق للنظر في القضية. وكان الادعاء قد أشار إلى أن فترة تتراوح بين ستة وثمانية أسابيع ستستغرق لسماع الأدلة التي تشمل 34 ملفًا. ورأى محامي سميث أن الوقت اللازم سيكون أقل لأن حجج الدفاع ستكون محدودة وستركز على ادعاء سميث بعدم معرفته بالوضع المالي الحقيقي لشركة ريكيزا. كما أشار محامي سميث إلى أنه سيتفاوض مع المدعين العامين في الوقت المناسب. وشدد القاضي كوجلان على أهمية التحرك السريع، قائلاً : "في الوقت المناسب يعني الآن . لا أعرف ما الذي قد يقوله موكل السيد فيتزجيرالد [إميني] في إفادته، لكن قد يكون هذا شيئًا يرغب موكلك في الاطلاع عليه." [ 25 ]

تم تحديد موعد 18 يوليو 2011 لمحاكمة سميث مع مراجعة في 9 مايو 2011 للتأكد من أن هذا التاريخ لا يزال قابلاً للتطبيق ضمن قوائم المحكمة.

9 مايو 2011

عُقدت جلسة توجيهية أخرى أمام القاضي كوجلان. وأشار المدعي العام، مارك جيبسون، إلى أن القضية المرفوعة ضد بلومبرج قد "حُسمت" أيضاً، وأنه "يعتزم السيد إميني والسيد بلومبرج، حسب فهمي، الإدلاء بتصريحات تدين السيد سميث". وستكون هذه التصريحات جاهزة في غضون شهر. وقد أُمر بلومبرج وإميني بالمثول أمام المحكمة في 18 يوليو/تموز 2011، حيث من المتوقع أن يُقرا بالذنب ويُصدر بحقهما الحكم.

كان من المقرر أن تبدأ محاكمة سميث في 25 يوليو 2011. [ 26 ]

18 يوليو 2011 – أقرّ كل من إيميني وبلومبرغ بالذنب

مثلت لوري إميني وأنتوني بلومبرغ أمام القاضي ديفيد بيتش في القاعة رقم 1 بالمحكمة العليا في فيكتوريا. وكما كان متوقعاً من المرافعات المقدمة في جلسات التوجيه، أقرا بالذنب في التهم المعدلة. [ 27 ]

أقرّ إيميني بالذنب في التهم التالية:

  • تهمتان تتعلقان باستغلال منصبه كمدير لشركة Leveraged Capital Pty Ltd بطريقة غير نزيهة بقصد تحقيق ميزة لشركة Riqueza Holdings Limited أو لنفسه خلافًا للمادة 184 (2) (أ) من قانون الشركات لعام 2001؛
  • تهمة واحدة تتعلق بالتقصير المتهور في ممارسة صلاحياته وأداء واجباته كمدير لشركة Opes Prime Stockbroking Limited (OPSL) بما يخالف المادة 184 (1) (أ) من قانون الشركات لعام 2001. [ 27 ]

أقر بلومبرغ بالذنب في التهم التالية:

  • إحدى التهم الموجهة إليه هي استخدام منصبه بطريقة غير نزيهة بقصد تحقيق ميزة لنفسه أو لشخص آخر خلافًا للمادة 184 (2) (أ) من قانون الشركات لعام 2001. [ 27 ]

في بيان وقائع متفق عليه قُدِّم إلى جلسة الاستماع، أشار المدعي العام، الدكتور غريغوري ليون، إلى أنه تم الاستيلاء على شركة ريكيزا في عام 2006 بهدف توفير "هندسة مالية" عبر الميزانية العمومية لشركة أوبس برايم، في انتهاك لقواعد بورصة الأوراق المالية الأسترالية، لتمكين شركة ليفرجيد كابيتال من مواصلة العمل على الرغم من تخفيض بنك ANZ لحدود اقتراضها. [ 28 ]

استُخدمت الأسهم المودعة لدى شركة Leveraged Capital مقابل القروض عبر هذا المسار أيضًا لتغطية هامش التداول لأكبر عملاء Opes Prime، كريس مورفي، الذي تربطه علاقة تجارية بشركة Leveraged Capital. وقد تم ذلك وفقًا لاتفاقية مبرمة مع مورفي تنص على عدم وجود متطلبات هامش. وكتب إيميني في رسالة بريد إلكتروني إلى مورفي: "لا داعي للقلق، فنحن سنغطي احتياجاتك دائمًا إذا احتجت إلى تغطية الهامش على أي حال". [ 28 ]

طالب ليون بإنزال أقصى عقوبة ممكنة على إيميني، مشيدًا بتعاونه "المميز" مع السلطات منذ الانهيار. وأضاف: "ترى النيابة العامة أنه يستحق أقصى تخفيف للعقوبة". ثم طالب بسجن إيميني لمدة تتراوح بين 12 و17 شهرًا قبل أن يصبح مؤهلًا للإفراج المشروط. وأشار أيضًا إلى أن بلومبرغ يجب أن يقضي في السجن ما بين 6 و12 شهرًا، لكنه ذكر أن النيابة لن تعارض طلب الدفاع بسجنه لمدة تقل عن 6 أشهر. [ 29 ]

تم تأجيل القضية المرفوعة ضد جوليان سميث للمحاكمة في المحكمة العليا في فيكتوريا في 11 أبريل 2012. [ 27 ]

27 يوليو 2011 - صدور الحكم على إيميني وبلومبيرغ

مثل لوري إميني وأنتوني بلومبرج أمام القاضي ديفيد بيتش للنطق بالحكم في التهم التي أقرا بها في 18 يوليو 2011.

أدلى القاضي بيتش، أثناء النطق بالحكم، بعدد من التعليقات المتعلقة بالتهم الموجهة إلى المتهمين وأفعالهما. وأشار إلى أنه " مع أن انهيار شركة أوبس برايم يُعد جزءًا من خلفية ظروف جريمتكما، إلا أنه يجب التذكير بأن كلًا منكما سيُحاكم على الجريمة التي أقرّ بها، وليس على أساس ادعاء عام وغير مُحدد بأن كلًا منكما قد انخرط في سلوك احتيالي تسبب في انهيار أوبس برايم " . [ 30 ] وأشار إلى أن التسوية مع بنك ANZ وميريل لينش جعلت "من الصعب تحديد حجم أي خسارة تكبدها دائنو [أوبس برايم] نتيجة للسلوك الإجرامي لكل منكما". [ 31 ] وذكر كذلك أن "الأحكام التي تتطلب من كل منكما قضاء فترة فعلية في الحبس ضرورية، نظرًا لخطورة الجريمة التي ارتكبها كل منكما، وضرورة ردع الآخرين عن ارتكاب جرائم مماثلة". [ 32 ]

فيما يتعلق بالتهم الموجهة إلى إيميني تحديدًا، والمتعلقة بتحويل أصول بشكل غير قانوني بين شركات كان يسيطر عليها، خلص القاضي بيتش إلى أن عمليات التحويل كانت غير نزيهة. "باختصار، لقد اعتبرتَ عمليات التحويل هذه حلًا قصير الأجل يمكّن الشركة من مواصلة أعمالها التجارية ريثما يتم إيجاد حلول طويلة الأجل لهذه المشاكل. ومع ذلك، فإن إجراء هذه التحويلات كان غير نزيه في ظل وجود تضارب مصالح شخصي لديك، حيث كنتَ مديرًا وصاحب مصلحة في شركة OPSL [Opes Prime Stockbroking Limited]، وكنتَ أيضًا مديرًا لشركة أخرى استفادت من هذه التحويلات." [ 30 ]

فيما يتعلق ببلومبرغ، المتهم بالاتفاقية المبرمة مع بنك ANZ لتقديم قرض بقيمة 95 مليون دولار، خلصت المحكمة إلى أن بلومبرغ كان على علم باحتمالية كبيرة لإفلاس شركة Opes Prime وعدم قدرتها على سداد القرض. وعلّق القاضي بيتش قائلاً: "أقرّ في نهاية المطاف بأنك انخرطت عن علم في هذه المعاملة غير المشروعة والمخادعة بهدف محاولة إبقاء شركة OPSL، التي كنت تملك فيها حصة كبيرة، قائمة." [ 30 ]

في معرض التخفيف، أشار القاضي بيتش بخصوص إيميني إلى أن "إفصاحاتك لم تُسهم فقط في دعم قضية النيابة العامة ضدك، بل أيضًا ضد السيد بلومبرغ ومتهم آخر لم يُحاكم بعد". [ 30 ] وخلص إلى أن تعاون إيميني مع هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC)، بما في ذلك تقديم بيان من 64 صفحة وملف من 125 صفحة يحتوي على رسائل بريد إلكتروني مهمة، كان "على أعلى مستوى" . [ 31 ] كما أشار إلى أن تعاون بلومبرغ ساعد مُصفّي شركة أوبس برايم على استرداد 226 مليون دولار من ممولي الشركة، وهما بنك ANZ وميريل لينش، والتي وُزّعت على الضحايا. [ 31 ] وأشار كذلك إلى أن كلا الرجلين كانا يعانيان من الاكتئاب، وأن سجلهما الجنائي كان نظيفًا قبل ارتكاب الجريمة التي اتُهما بها، ومن غير المرجح أن يرتكبا جريمة أخرى. [ 30 ] [ 31 ] [ 32 ]

وخلص إلى القول: "بعد كل ما قيل، فإن العقوبة الوحيدة المناسبة في ظروف هذه الجرائم هي السجن. والجرائم، كما قلت، كانت خطيرة." [ 30 ]

حكم القاضي بيتش على إيميني بالسجن لمدة عامين، وعلى بلومبرغ بالسجن لمدة عام. وفي حال حسن سلوكهما، سيُفرج عن إيميني بعد عام واحد بكفالة حسن سلوك لمدة عام، بينما سيُفرج عن بلومبرغ بعد ستة أشهر بكفالة حسن سلوك لمدة ستة أشهر. [ 30 ] [ 31 ] [ 32 ] وقد تم احتساب مدة سجن بلومبرغ بأثر رجعي اعتبارًا من 18 يوليو/تموز 2011، وهو تاريخ حبسه احتياطيًا بعد رفضه التقدم بطلب إطلاق سراح بكفالة. [ 33 ]

بعد صدور الحكم على إيميني وبلومبرج، صدرت توجيهات لهم، ولعميل أوبس برايم كريس مورفي، وعميل ليفرج كابيتال نورم سيكولد، بالمثول أمام المحكمة العليا في 15 أغسطس 2011 لتقديم أدلة أولية في القضية المرفوعة ضد جوليان سميث والمقرر عقد جلسة استماع لها في 11 أبريل 2012. [ 31 ]

22 يوليو 2013 - محاكمة سميث

تم تأجيل محاكمة جوليان سميث، التي كان من المقرر عقدها في الأصل في 11 أبريل 2012، إلى 29 مايو 2012. ولم تُعقد جلسات استماع علنية للمحاكمة، وتم تأجيلها مرة أخرى لحل بعض المسائل القانونية، وأعيد تحديد موعدها في النهاية لجلسة استماع في 22 يوليو 2013. [ 34 ]

بدأت المحاكمة في 22 يوليو 2013 أمام القاضي سيمون ويلان. تولى الادعاء الدكتور غريغوري ليون، المحامي البارز [ 35 ] ، بينما تولى الدفاع مارك ريغان [ 36 ] . دفع سميث ببراءته من تهمتين تتعلقان باستغلال منصبه كمدير بطريقة غير نزيهة لتحقيق مكاسب شخصية [ 37 ] .

الكلمات الافتتاحية

في بيانه الافتتاحي، كرر الدكتور ليون عددًا من الادعاءات التي وردت في جلسات سابقة، لكنه ذهب أبعد من ذلك، مستشهدًا بأدلة تدعم مزاعمه. ويتمحور جوهر هذه الادعاءات حول حصول سميث على قرض بقيمة 95 مليون دولار من بنك ANZ برهن أصول شركتين تابعتين لشركة Opes Prime، إلا أن القرض استُخدم في الواقع لدعم الوضع المالي لشركة Leveraged Capital، التي كان سميث مديرًا ومساهمًا فيها. [ 38 ] وأشار كذلك إلى أن سميث تعمّد تضليل الرأي العام بشأن الوضع المالي لشركة Opes Prime للحصول على القرض. [ 37 ] ونصح هيئة المحلفين قائلًا: "هذا هو عالم الشركات الكبرى... ليس الأمر سرقة أو قتلًا، بل هو استغلال غير نزيه لمنصبه كمدير شركة." [ 39 ] وأضاف: "المدير النزيه ما كان ليوقع على وثائق القرض". كان سميث مستعدًا لترك شركة Opes Prime تتحمل هذا "العبء الثقيل" رغم أنه لم يكن في مصلحة الشركة. [ 37 ]

دعماً لادعاءاته، أشار الدكتور ليون إلى عدد من رسائل البريد الإلكتروني التي زعم أنها تُظهر بوضوح أن سميث كان على دراية تامة بالوضع الحقيقي للشركة. في إحدى هذه الرسائل، التي أرسلها الرئيس التنفيذي لوري إيميني إلى سميث بتاريخ 9 مارس 2008، أبلغ إيميني عن عجز قدره 116 مليون دولار في حساب كريس مورفي، وأنه سيستقيل من منصبه كرئيس تنفيذي. رد سميث قائلاً: "واحد للجميع، والجميع للواحد"، وأن انخفاض سعر سهم شركة تشالنجر، السهم المفضل لدى مورفي (والذي تسبب في العجز في حسابه)، كان "مؤقتاً وفرصة هائلة". وأضاف: "بمجرد أن نتخلص من ضغوط بنك ANZ، يمكننا التفكير في ذلك". وأشار الدكتور ليون إلى أن رد سميث أظهر أنه "يفهم تماماً الوضع الذي تواجهه شركة Opes". "لم تُبدِ رسالته الإلكترونية أي دهشة أو شك، ولم تُبدِ أي استنكار". [ 38 ] كما أشار الدكتور ليون إلى أن سميث أرسل بريداً إلكترونياً إلى الموظفين طالب فيه بإطلاعهم باستمرار على آخر مستجدات الشركة. "تُعدّ رسائل البريد الإلكتروني دليلاً يُظهر أن السيد سميث لم يكن على الإطلاق في الظلام". [ 40 ]

في كشف جديد، أشار الدكتور ليون إلى أن سميث قد حُذِّر من أن الحسابات التي يملكها نورم سيكولد وكريس مورفي تُشكِّل خطرًا على الشركة. وقد حددت لجنة المخاطر خمسة مجالات للمخاطر، من بينها هذان الحسابان واعتماد الشركة على بنك ANZ كمصدر للتمويل. أوصت اللجنة بوضع قيود على حساب مورفي، ومنعه من اقتراض كامل قيمة أسهمه، والسعي إلى تنويع استثماراته. كما أشارت اللجنة إلى أن الشركة ستتأثر بشكل كبير إذا سعى سيكولد إلى استرداد أسهمه، لأن شركة Leveraged Capital كانت تستخدم الهامش المتاح في الحساب كاحتياطي. وحُذِّر سميث أيضًا من أن بنك ANZ قد يسحب التمويل أو يُغيِّر شروطه في غضون مهلة قصيرة، وأنه بدون مصدر تمويل بديل، ستضطر الشركة إلى استرداد أموال عملائها. ردًا على ذلك، اتهم سميث اللجنة بارتكاب "خطأ جسيم في التقدير" وعرض توضيح الأمر لها. وأشار إلى خبرته التي تمتد لعقود، قائلاً إن التقرير أساء فهم إقراض واقتراض الأوراق المالية. وعلق الدكتور ليون قائلاً إن سميث "لم يكتفِ برفض القضايا التي أثيرت نيابة عن لجنة المخاطر، بل رفضها وانتقدها بشدة لكونها مضللة وغير متعلمة". [ 41 ]

في مرافعته الافتتاحية للدفاع، صرّح ريغان للمحكمة بأن نية سميث كانت إنقاذ شركته، وأنه لم يرتكب أي جريمة. ونفى أن يكون سميث قد تعمّد تحريف موقف شركة أوبس برايم. وأشار إلى أن سميث قدّم ضمانًا شخصيًا للقرض، وأنه ما كان ليخاطر بثروته التي جمعها طوال حياته لو كان يعلم أن الشركة ستنهار قريبًا. وأضاف: "إنه عمل انتحاري ماليًا، سواءً للشركات أو لثروته الشخصية". وفي تعليقه على قضية الادعاء، قال: "نرى أن هناك خللًا جوهريًا في نظرية قضيتهم". [ 42 ] [ 43 ]

أبلغ السيد ريغان المحكمة أن الأدلة ستُظهر أنه في الفترة التي سبقت توقيع اتفاقية الإنقاذ مع بنك ANZ، اتخذ سميث "خطوات معقولة ومناسبة بناءً على المعلومات المتاحة له". وشمل ذلك اللجوء إلى مكتب المحاماة هول آند ويلكوكس، بدلاً من "السفر إلى جنوب أفريقيا". وقال ريغان: "نقول إن هذا يُقلل من احتمالية وجود أي تلاعب في هذه القضية. الأمر بهذه البساطة". وأضاف: "المدير النزيه، في موقف السيد سميث، وقّع اتفاقية التعاون كإجراء إنقاذ". [ 44 ]

وعلّق السيد ريغان أيضاً على تصرفات بنك ANZ، قائلاً إن قرار البنك بالحجز على القرض بعد أسبوع من منحه يثير تساؤلات حول دوافعه. وأضاف: "لا بدّ من التساؤل عمّا إذا كان فقدان بنك ANZ الرغبة في تقديم الدعم المستمر مرتبطاً بحصوله على التعديل الذي طال انتظاره على اتفاقية الإقراض الرئيسية للأوراق المالية الأسترالية (AMSLA) في 20 مارس/آذار." [ 43 ]

حثّ المحلفين على عدم الانزعاج من المبالغ المالية الكبيرة المتضمنة في القضية، وعلى عدم الاستفادة من معرفة ما حدث لاحقاً. [ 42 ]

شهادة

على الرغم من استدعاء الشهود منذ انتهاء المرافعات الافتتاحية للمحامين في 30 يوليو 2013، إلا أن أول دليل تم الإبلاغ عنه كان دليل المدير السابق لشركة أوبس برايم، لوري إيميني. [ 45 ] [ 46 ]

أبلغ إيميني المحكمة أن سميث كان على علم بأن الأسهم المرهونة من قبل شخصية التعدين نورم سيكولد تُستخدم كضمان [ 45 ] ، وأنه كان على علم أيضًا بالمعاملات بين شركتي أوبس برايم وريكيزا باستخدام أسهم سيكولد. [ 46 ] عُرضت على هيئة المحلفين رسائل بريد إلكتروني من سميث إلى موظفي أوبس برايم بخصوص أسهم سيكولد والمعاملات بين ريكيزا وأوبس برايم. وعندما سأله المحامي عن سبب إصدار سميث لهذه التعليمات، أجاب إيميني: "أعتقد أن السيد سميث كان يُرتب حسابات شركة ليفرجيد كابيتال ويُثبت أي خسائر وما إلى ذلك داخل تلك الحسابات". [ 46 ] وكان سيكولد قد صرّح سابقًا للمحكمة بأنه لم يكن على علم بنقل أسهمه إلى ريكيزا. [ 45 ]

أشار إيميني كذلك إلى أنه حوّل أصول شركة هوكسوود (شركة رأس المال الاستثماري المملوكة لسميث وإيميني وبلومبيرغ) لتغطية العجز في حسابات مورفي إلى حين استنفاد تلك الأصول. [ 47 ] وفي استجواب لاحق من قبل الدفاع، أوضح أن سميث لم يكن ضمن قائمة المستلمين للبريد الإلكتروني المرسل في ديسمبر 2007 والذي فصّل العجز الأولي البالغ 20 مليون دولار في حسابات مورفي، ولكنه قال أيضاً إنه لم يُخفِ حقيقة استخدامه أسهم المديرين والنقد لدعم حسابات مورفي عن سميث أو بلومبيرغ. ومع ذلك، فقد أقرّ بأنه لم يُخبر سميث بأنه كان يُحسب الأوراق المالية مرتين، وأنه لا يتذكر ما إذا كان قد أخبر سميث بأن حساب نورم سيكولد "قد يُستخدم لتمويل السيولة على المدى القصير". [ 48 ]

أُبلغت هيئة المحلفين أن سميث كان يقضي أسبوعًا كل أربعة إلى خمسة أسابيع في سنغافورة، وأنه انتقل إلى سيدني في أواخر عام 2007، وكان يسافر إلى ملبورن لحضور اجتماعات مجلس الإدارة. ومع ذلك، أشار إيميني إلى أن سميث كان على اتصال به في أوائل عام 2008 على الرغم من انتقاله إلى سيدني، وكان على دراية بالحسابات المتعثرة، وشارك في الأمر منذ الاجتماع الأول مع بنك ANZ الممول. [ 47 ] [ 48 ] كما أخبر المحكمة أن معرفة سميث بإقراض الأوراق المالية "لا مثيل لها"، وأنه كان معروفًا كقائد في هذا المجال ولديه خبرة واسعة فيه. [ 45 ] [ 46 ]

تحدث إيميني عن صدمته عندما أبلغه كريس مورفي بأنه (مورفي) لن يتمكن من الحصول على دعم مالي من الملياردير جيمس باكر ، وهو خيار كان قد أشار إليه سابقًا إلى جانب توريق محفظته العقارية التي تزيد قيمتها عن 10 ملايين دولار. وأخبر إيميني المحكمة أنه لم يكن لديه مكان يذهب إليه في ذلك الوقت، لأن شركة أوبس لم تكن تملك سيولة كافية - حوالي 12 مليون دولار فقط - لتغطية العجز، وبالتالي ستفشل في تلبية متطلبات رأس المال السائل لبورصة الأوراق المالية الأسترالية. [ 47 ]

أدلى دين بويل، الرئيس التنفيذي للعمليات في شركة أوبس برايمز، بشهادته سابقًا. وتحدث عن تواصله مع سميث في فبراير 2008 بشأن مخاوفه المتعلقة بالوضع المالي السلبي في حساب كريس مورفي، والذي بلغ آنذاك 78.5 مليون دولار. وذكر بويل أن سميث "قلب عينيه وقال: 'دين، أنت لا تعلم ما نملكه أنا ولوري وأنتوني. أوقف هذا الهراء الآن، واستأنف عملك'." [ 14 ] [ 45 ]

أدلى جون ليندهولم، المصفي القانوني لشركة أوبس برايم، بشهادته بعد إيميني، موضحًا أن التغييرات التي أُدخلت على اتفاقية إدارة الأصول (AMSLA) بين أوبس وبنك ANZ قد كلّفت أوبس ما بين 205 ملايين و270 مليون دولار. وقال: "هذا تقديرنا لتكلفة التغييرات التي طرأت على اتفاقية إدارة الأصول، بالإضافة إلى حصول بنك ANZ على الأولوية في الحصول على الأموال بصفته دائنًا مضمونًا . في الواقع، كانت اتفاقية إدارة الأصول هي السبب الرئيسي في ارتفاع التكلفة". وأضاف: "بدلًا من أن يكونوا مدينين للشركة بمبلغ 195 مليون دولار، باعوا جميع الضمانات وقالوا: "ما زلنا مدينين بمبلغ 77 مليون دولار". [ 49 ]

تمت تبرئة جوليان سميث في 6 سبتمبر 2013 [ 50 ]

  • الموقع الرسمي بتاريخ 3 ديسمبر 2007

مراجع

  1. ↑ أوربان، ريبيكا: أعمال غير معروفة، فشل مذهل. مؤرشف في 6 مايو 2008 في آلة Wayback ، صحيفة الأسترالي ، 5 أبريل 2008.
  2. ↑ هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) ستجري تحقيقاً في قضية Opes Prime ، صحيفة The Age ، 28 مارس 2008.
  3. ↑ 08-61 هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية تطلق تحقيقًا في شركة أوبس برايم. مؤرشف في 11 مارس 2011 في أرشيف الإنترنت ، هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ، 28 مارس 2008. تم الاطلاع عليه في 11 أبريل 2008.
  4. ↑ ليوني وود، مارك هاوثورن وفانيسا بورو: جاتو ينضم إلى مطاردة المال ، صحيفة ذا إيج ، 8 أبريل 2008.
  5. ↑ MR09-37 Opes Prime: التسوية المقترحة والتعهد القابل للتنفيذ من قبل ANZ ، هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ، 6 مارس 2009. تم الاطلاع عليه في 5 مارس 2011.
  6. ↑ AD 09-135 خطط ترتيب Opes Prime المعتمدة مؤرشفة في 11 مارس 2011 في Wayback Machine ، هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ، 4 أغسطس 2009. تم الاسترجاع في 5 مارس 2011.
  7. 1 2 10-05AD هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية توجه اتهامات ضد مديري شركة Opes Prime. مؤرشف في 11 مارس 2011 في Wayback Machine ، هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ، 11 يناير 2010. تم الاسترجاع في 5 مارس 2011.
  8. ↑ يواجه مدير شركة OPES Prime اتهامات إضافية ، هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ، 28 مايو 2010. تم الاطلاع عليه في 5 مارس 2011.
  9. ↑ كاثرين خيمينيز ولوري ويلسون: 22 تهمة إضافية ضد لوري إميني ، صحيفة الأسترالي ، 29 مايو 2010. تم الاطلاع عليه في 5 مارس 2011.
  10. ↑ بن باتلر: إفلاس مؤسس أوبس برايم ، صحيفة ذا إيج ، 3 فبراير 2011. تم الاطلاع عليه بتاريخ 14 مارس 2011.
  11. ↑ رئيس شركة Opes Prime يمثل أمام المحكمة بتهم موجهة إلى هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC). مؤرشف في 4 مارس 2011 في Wayback Machine ، هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ، 28 فبراير 2011. تم الاطلاع عليه في 14 مارس 2011.
  12. 1 2 بن باتلر: الإشارة إلى إقراره بالذنب بشأن انهيار أوبس برايم ، صحيفة ذا إيج ، 1 مارس 2011. تم الاطلاع عليه في 14 مارس 2011.
  13. 1 2 ميليسا لاريا: موكل أوبس يحظى بمعاملة خاصة: المحكمة ، سيدني مورنينغ هيرالد ، 7 مارس 2011. تم الاطلاع عليه في 14 مارس 2011.
  14. 1 2 3 4 5 6 بن باتلر: ثغرة في الشؤون المالية "مخفية عن بنك ANZ" ، صحيفة سيدني مورنينغ هيرالد ، 8 مارس 2011. تم الاطلاع عليه في 14 مارس 2011.
  15. ↑ بن باتلر: صفقة بقيمة 95 مليون دولار "لا فائدة منها" ، صحيفة سيدني مورنينغ هيرالد ، 10 مارس 2011. تم الاطلاع عليه بتاريخ 14 مارس 2011.
  16. 1 2 3 4 جيسون مورفي: قضية أوبس: "ثقب بقيمة 196 مليون دولار" ، صحيفة Australian Financial Review ، 10 مارس 2011. تم الاطلاع عليه في 14 مارس 2011.
  17. ↑ جيسون مورفي: بنك ANZ يدلي بشهادته في محاكمة Opes ، صحيفة Australian Financial Review ، 11 مارس 2011. تم الاطلاع عليه بتاريخ 14 مارس 2011.
  18. 1 2 3 4 بن باتلر: محاكمة تلوح في الأفق لمدير أوبس برايم السابق سميث ، سيدني مورنينغ هيرالد ، 11 مارس 2011. تم الاطلاع عليه في 14 مارس 2011.
  19. ↑ مايكل سينسبري: رجل ذو ذوق للحياة السريعة يصطدم بحفرة ، صحيفة الأسترالي ، 5 يونيو 2008. تم الاطلاع عليه في 14 مارس 2011.
  20. 1 2 3 4 5 بن باتلر: قانون مورفي يلعب دورًا في ملحمة أوبس ، سيدني مورنينغ هيرالد ، 16 مارس 2011. تم الاسترجاع في 16 مارس 2011.
  21. ↑ البحث عن اسم ASIC
  22. ↑ ستيفن بارثولوموز: أرني المال ، مجلة بيزنس سبيكتاتور ، 8 أبريل 2008. تم الاطلاع عليه في 23 يوليو 2011.
  23. ↑ ريتشارد غلوياس: مؤسس شركة أوبس برايم، ليريم إميني، سيقر بالذنب ، صحيفة الأسترالي ، 22 مارس 2011. تم الاطلاع عليه في 23 مارس 2011.
  24. ↑ باتريك دوركين: انقسام يظهر في القضايا المرفوعة ضد مؤسسي Opes ، صحيفة Australian Financial Review ، 21 مارس 2011. تم الاطلاع عليه في 23 مارس 2011.
  25. ↑ بن باتلر: محاميه يقول إن رئيس شركة أوبس برايم مستعد للاعتراف بكل شيء عن الحادث ، صحيفة سيدني مورنينغ هيرالد ، 22 مارس 2011. تم الاطلاع عليه بتاريخ 23 مارس 2011.
  26. ↑ بن باتلر: إقرار أوبس برايم بالذنب ، صحيفة ذا إيج ، 10 مايو 2011. تم الاطلاع عليه بتاريخ 11 مايو 2011.
  27. أقرّ مديرو شركة Opes Prime بالذنب. مؤرشف في 2 نوفمبر 2013 في Wayback Machine ، هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ، 18 يوليو 2011. تم الاطلاع عليه في 19 يوليو 2011.
  28. 1 2 باتريك دوركين: من المرجح تخفيض مدة السجن لزوج أوبس برايم ، صحيفة Australian Financial Review ، 19 يوليو 2011. تم الاطلاع عليه في 19 يوليو 2011.
  29. ↑ بن بتلر: رئيس شركة أوبس برايم المطرود يواجه السجن لمدة عام ، صحيفة سيدني مورنينغ هيرالد ، 19 يوليو 2011. تم الاطلاع عليه بتاريخ 19 يوليو 2011.
  30. 1 2 3 4 5 6 7 سيمون لاودر: يقول دائن أوبس برايم إن المديرين المسجونين "أفلتوا من العقاب" ، ذا وورلد توداي ، 27 يوليو 2011. تم الاطلاع عليه في 21 أغسطس 2011.
  31. 1 2 3 4 5 6 بن باتلر: محامٍ سيخضع للاستجواب بشأن أوبس ، سيدني مورنينغ هيرالد ، 28 يوليو 2011. تم الاطلاع عليه في 21 أغسطس 2011.
  32. 1 2 3 ميليسا إياريا: سجن اثنين من مديري شركة أوبس برايم ، صحيفة بريسبان تايمز ، 27 يوليو 2011. تم الاطلاع عليه بتاريخ 21 أغسطس 2011.
  33. ↑ بلير سبيدي: سجن مديري شركة أوبس برايم السابقين بعد انهيار شركة الإقراض والضمانات التي بلغت ديونها 630 مليون دولار ، صحيفة الأسترالي ، 27 يوليو 2011. تم الاطلاع عليه بتاريخ 21 أغسطس 2011.
  34. ↑ أديل فيرغسون : مؤسسة أوبس برايم تواجه المحاكمة ، BusinessDay.com.au ، 28 يونيو 2013. تم الاطلاع عليه بتاريخ 29 يونيو 2013.
  35. ↑ "الدكتور غريغوري ليون، المحامي البارز" . vicbar.com.au . مؤرشف من الأصل بتاريخ 19 أبريل 2013. تم الاطلاع عليه بتاريخ 4 أغسطس 2013 .
  36. ↑ "مارك ريغان - حانة فيكتوريا" . www.vicbar.com.au .
  37. 1 2 3 مدير شركة Opes Prime يمثل أمام المحكمة ، صحيفة سيدني مورنينغ هيرالد ، 25 يوليو 2013. تم الاطلاع عليه بتاريخ 25 يوليو 2013.
  38. 1 2 مادلين هيفيرنان: مديرة العمليات "رأت فرصًا" في انخفاض الأسهم ، صحيفة ذا إيج ، 27 يوليو 2013. تم الاطلاع عليه في 27 يوليو 2013.
  39. ↑ بادريك مورفي: أسئلة حول قرض أوبس برايم ، هيرالد صن ، 25 يوليو 2013. تم الاطلاع عليه في 25 يوليو 2013.
  40. ↑ استمعت المحكمة إلى أن المخرج كان على علم بخطر أوبس. مؤرشف في 10 ديسمبر 2013 في Wayback Machine ، NineMSN ، 26 يوليو 2013. تم الاسترجاع في 26 يوليو 2013.
  41. ↑ مادلين هيفيرنان: مدير شركة أوبس برايم سميث يرفض تحذير المخاطر ، صحيفة ذا إيج ، 26 يوليو 2013. تم الاطلاع عليه بتاريخ 26 يوليو 2013.
  42. 1 2 دانيال فوغارتي: القضية المرفوعة ضد مدير مكتب التحقيقات الفيدرالي "غير منطقية" ، صحيفة سيدني مورنينغ هيرالد ، 30 يوليو 2013. تم الاطلاع عليه في 30 يوليو 2013.
  43. 1 2 سارة دانكرت: قرض ANZ بقيمة 95 مليون دولار لشركة Opes Prime هو "حزمة إنقاذ" ، صحيفة الأسترالي ، 30 يوليو 2013. تم الاطلاع عليه في 30 يوليو 2013.
  44. ↑ مادلين هيفيرنان: رئيسة العمليات صادقة، كما أُبلغت المحكمة ، صحيفة سيدني مورنينغ هيرالد ، 31 يوليو 2013. تم الاطلاع عليه في 31 يوليو 2013.
  45. 1 2 3 4 5 مادلين هيفيرنان: مورفي كان "محفزًا" لأوبس ، صحيفة ذا إيج ، 10 أغسطس 2013. تم الاطلاع عليه في 10 أغسطس 2013.
  46. 1 2 3 4 سارة دانكرت: مديرة شركة أوبس برايم "تطهرت" الحسابات ، صحيفة الأسترالي ، 10 أغسطس 2013. تم الاطلاع عليه في 10 أغسطس 2013.
  47. 1 2 3 مادلين هيفيرنان:: كنت أحاول الحفاظ على استمرارية أوبس، صحيفة سيدني مورنينغ هيرالد ، 13 أغسطس 2013. تم الاطلاع عليه في 15 أغسطس 2013.
  48. 1 2 مادلين هيفيرنان: العد المزدوج "بسيط": إيميني ، صحيفة ذا إيج ، 14 أغسطس 2013. تم الاطلاع عليه في 16 أغسطس 2013.
  49. ↑ مادلين هيفيرنان: اتفاقية التمويل محيرة، أوبس برايم ، صحيفة ذا إيج ، 14 أغسطس 2013. تم الاطلاع عليه في 16 أغسطس 2013.
  50. ↑ «تبرئة مدير مكتب العمليات من تهمة عدم الأمانة» . صحيفة الأسترالي . 6 سبتمبر 2013.