سمسار أسهم

حتى الأول من يناير 2019، كان على المتخصصين في مجال الاستثمار الذين يقدمون المشورة المالية في أستراليا اجتياز تدريب وفقًا للائحة RG146 . ^{[ 20 ]} ويجب أن يحملوا ترخيصًا لتقديم الخدمات المالية الأسترالية، والذي تشرف عليه هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية . ^{[ 21 ]} وهم يخضعون لالتزامات ائتمانية .

اعتبارًا من عام 2019، كانت شركة Commonwealth Securities أكبر وسيط أسهم عبر الإنترنت في أستراليا ، ومن بين الوسطاء الكبار الآخرين ANZ Share Investing و nabtrade و Westpac Online Investing . ^{[ 22 ]}

في كندا ، للحصول على ترخيص "ممثل مسجل" أو "مستشار استثماري"، وبالتالي التأهل لتقديم المشورة الاستثمارية وتداول جميع الأدوات المالية باستثناء المشتقات، يجب على الفرد العامل لدى شركة استثمارية إكمال دورة الأوراق المالية الكندية ، ودليل السلوك والممارسات، وبرنامج تدريب مستشاري الاستثمار لمدة 90 يومًا. وفي غضون 30 شهرًا من الحصول على لقب "ممثل مسجل"، يُشترط على المسجل استيفاء متطلبات الكفاءة اللاحقة للترخيص، وذلك بإكمال دورة أساسيات إدارة الثروات. كما يُشترط على الممثل المسجل إكمال 30 ساعة من التطوير المهني (معرفة المنتجات) و12 ساعة من التدريب على الامتثال كل ثلاث سنوات ضمن دورة التعليم المستمر، وفقًا لما تحدده هيئة تنظيم صناعة الاستثمار في كندا. لممارسة تداول الخيارات و/أو العقود الآجلة، يجب على الممثل المسجل اجتياز دورة أساسيات المشتقات المالية بالإضافة إلى دورة ترخيص الخيارات و/أو دورة ترخيص العقود الآجلة، أو بدلاً من ذلك، دورة أساسيات المشتقات المالية الخاصة بترخيص الخيارات. ^{[ 23 ] [ 24 ] [ 25 ]}

في هونغ كونغ ، يتطلب الحصول على ترخيص ممثل العمل لدى شركة مرخصة واجتياز ثلاثة اختبارات لإثبات الكفاءة. ويؤدي اجتياز الاختبار الرابع إلى الحصول على ترخيص "متخصص". ويمكن إجراء جميع الاختبارات لدى معهد هونغ كونغ للأوراق المالية. ^{[ 26 ]} وبعد اجتياز جميع الاختبارات، يجب الحصول على موافقة هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة .

يخضع سماسرة الأسهم في الهند لقانون هيئة الأوراق المالية والبورصات الهندية لعام 1992، ويتعين عليهم التسجيل لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات الهندية (SEBI). توفر بورصة الهند الوطنية وبورصة بومباي ، عبر السماسرة، بيئةً مناسبةً للمستثمرين للتداول في أسواق رأس المال من خلال قنوات متنوعة، تشمل مكاتب السماسرة، ومستشاري الاستثمار، وأنظمة التداول الإلكترونية. يجب على أي فرد يعمل لدى شركة استثمارية اجتياز امتحان المعهد الوطني لأسواق الأوراق المالية (NISM) والتقدم بطلب إلى هيئة الأوراق المالية والبورصات الهندية (SEBI) للتسجيل كمستشار استثماري. ^{[ 27 ]}

تخضع خدمات الاستشارات والبحوث في سوق الأسهم لرقابة صارمة في الهند. ولا يُسمح بممارسة هذه الخدمات إلا للمحللين المعتمدين لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات في الهند (SEBI). وتتوفر البيانات الكاملة لهؤلاء الأشخاص المعتمدين على موقع هيئة الأوراق المالية والبورصات لحماية المستثمرين.

يُعدّ لقب QFA ("المستشار المالي المؤهل") المعيار المرجعي المعترف به للمختصين في مجال الاستثمار في أيرلندا ، ويُمنح لمن يجتازون الدبلوم المهني في الاستشارات المالية ويوافقون على الالتزام بمتطلبات التطوير المهني المستمر. ويلبي هذا المؤهل، وبرنامج التطوير المهني المستمر المرفق به، "الحد الأدنى من متطلبات الكفاءة" التي حددتها هيئة تنظيم القطاع المالي، لتقديم المشورة بشأن خمس فئات من المنتجات المالية للأفراد وبيعها.

• الأسهم والسندات وغيرها من أدوات الاستثمار
• المدخرات والاستثمارات والمعاشات التقاعدية
• قروض الرهن العقاري
• المستهلك
• التأمين على الحياة

اعتبارًا من عام 2019، كانت شركة ديفي وجودبودي أكبر شركات الوساطة المالية في أيرلندا. ^{[ 28 ]}

في نيوزيلندا ، تشرف هيئة المؤهلات النيوزيلندية على منح المؤهلات. وتُعد شهادة نيوزيلندا في الخدمات المالية (المستوى 5) الحد الأدنى من المؤهلات اللازمة لتقديم المشورة الاستثمارية. ^{[ 29 ]}

في سنغافورة ، يتطلب الحصول على ترخيص ممثل تداول اجتياز 4 اختبارات، وهي الوحدات 1A و5 و6 و6A، من معهد الخدمات المصرفية والمالية، والتقدم بطلب للحصول على الترخيص من خلال هيئة النقد السنغافورية وبورصة سنغافورة . ^{[ 30 ] [ 31 ]}

تنص قواعد بورصة جوهانسبرج للأوراق المالية على ضرورة خضوع الشركات الأعضاء لإشراف وسيط أسهم مؤهل، يشغل أيضًا منصب المدير التنفيذي للشركة؛ وكذلك الفروع التي تُدار بنفس الطريقة. ^{[ 32 ]} يقدم معهد جنوب أفريقيا لوسطاء الأوراق المالية (SAIS) ^{[ 33 ]} الامتحانات الستة اللازمة للحصول على شهادة وسيط أسهم معتمد (CSb(SA))، بعد ثلاث سنوات من الخبرة العملية، واستيفاء المتطلبات التعليمية الأخرى. ^{[ 34 ]}

كما يقدم معهد جنوب أفريقيا للأسواق المالية شهادة مهنية في مجال ممارسي الأسواق المالية ^{[ 35 ]} بالإضافة إلى العديد من اختبارات "الاعتراف التنظيمي" ^{[ 36 ]} . انظر أيضًا قسم "الوظائف الخاضعة للتنظيم" و"الأشخاص المسجلين" في معهد جنوب أفريقيا للأسواق المالية .

في كوريا الجنوبية ، تشرف جمعية الاستثمار المالي الكورية على ترخيص المتخصصين في مجال الاستثمار.

تُعتبر مهنة الوساطة المالية مهنة منظمة في المملكة المتحدة ، ويجب على الوسطاء الحصول على مؤهل معترف به من قائمة المؤهلات المناسبة لهيئة السلوك المالي (FCA). ^{[ 37 ]}

يُعدّ المعهد المعتمد للأوراق المالية والاستثمار (CISI)، الذي تأسس عام 1992، أكبر هيئة مهنية في المملكة المتحدة للمتخصصين في مجال الاستثمار. ^{[ 38 ]} وقد تطور من بورصة لندن، ويضم حوالي 45,000 عضو في أكثر من 100 دولة، ويُجري أكثر من 40,000 امتحان سنويًا. ^{[ 39 ]}

يقدم معهد المحللين الماليين المعتمدين في المملكة المتحدة ^{[ 40 ] أيضًا مؤهلات مختلفة مناسبة لهيئة السلوك المالي. [ 41 ]} وهو يمثل مصالح حوالي 12000 متخصص في مجال الاستثمار، ويُعد جزءًا من الشبكة العالمية لأعضاء معهد المحللين الماليين المعتمدين . ^{[ 42 ]}

تتولى هيئة تنظيم الصناعة المالية ، وهي منظمة ذاتية التنظيم ، تنظيم عمل المتخصصين في مجال الاستثمار في الولايات المتحدة . وتشمل الاختبارات التي يمكن للأفراد اجتيازها للحصول على الاعتماد: اختبار السلسلة 7 ، واختبار قانون وكلاء الأوراق المالية الموحد للولايات (السلسلة 63)، واختبار قانون الولايات الموحد المشترك (السلسلة 66)، واختبار قانون مستشاري الاستثمار الموحد (السلسلة 65). ^{[ 43 ]}

لا يُمكن تسمية الأفراد الحاصلين على بعض هذه التراخيص، مثل رخصة امتحان السلسلة 6 ، بوسطاء الأوراق المالية، إذ يُحظر عليهم بيع الأسهم. ^{[ 44 ] [ 45 ]} ويتطلب بيع المنتجات المتغيرة، مثل عقد التأمين على الحياة المتغير أو بوليصة التأمين على الحياة الشاملة المتغيرة ، عادةً حصول الوسيط على ترخيص من إحدى هيئات التأمين الحكومية.

يخضع الأفراد والشركات للتنظيم من قبل هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية والقوانين المتعلقة بقانون مستشاري الاستثمار لعام 1940 ، بما في ذلك القوانين المتعلقة بالمسؤولية الائتمانية .